【正文】 七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。嘯之記。 期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取===========期貨交易管理條例：326==========第二章：期貨交易所4：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。：提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。：保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。: 提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件： 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施， 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。 交易由客戶承擔(dān)。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務(wù)范圍 變更注冊資金。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)） 5%股份以上變動 設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu) 其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準(zhǔn)： 變更法定代表人 變更住所或者營業(yè)場所 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)） 變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。 第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險。 國家機構(gòu)個事業(yè)單位 國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 證券 期貨市場禁止加入者 未提供開戶證明材料的單位和個人。不得發(fā)布價格預(yù)測信息 依據(jù)客戶要求支付可用資金 為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強行的平倉。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會1. 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人2. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究第六章 監(jiān)督管理 。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu) 限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利 責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥 限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。：通知出境管理機構(gòu)限制其出境限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利。期貨公司的股東 實際控制人 必須在5日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。第六章 法律責(zé)任，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險保證金違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會員實物交割的數(shù)量任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以15倍；罰款，不滿10萬的處以1050萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）：允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金 或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以110萬的罰款3. 期貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以13倍的罰款，不滿10萬的，處以1030W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查對于直接負(fù)責(zé)人處以15萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險不按照客戶規(guī)定擅自進行期貨交易不把交易的指令下達到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對于直接負(fù)責(zé)人 處以110萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。不滿10萬的處以1050萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對直接負(fù)責(zé)人處以330萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 工作人員從重處罰。2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。對直接的負(fù)責(zé)人醋意110萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以15萬罰款。6. 會計事務(wù)所，律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以15倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以310萬罰款。 第八章 附則1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。本條例2007年4月15日發(fā)布==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件====================== 期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章 總則：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時 補償投資者保證金