【正文】 編號：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第49頁 共49頁生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。－－泰戈?duì)柶谪洀臉I(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案[A]3.題干: 中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案[C]4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]5.題干: （ ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國證監(jiān)會(huì)C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。A: 自然人B: 國有企業(yè)C: 投機(jī)客戶D: 期貨交易所會(huì)員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干: 我國期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會(huì)C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計(jì)劃參考答案[B]14.題干: 在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（ ）。A: 理事會(huì)B: 董事會(huì)C: 會(huì)員大會(huì)D: 職工代表大會(huì)參考答案[C]15.題干: 在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長參考答案[B]16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案[D]18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A: 3天B: 3個(gè)工作日C: 一周D: 一個(gè)月參考答案[B]19.題干: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報(bào)批評參考答案[C]21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 國務(wù)院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局參考答案[D]27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。A: 相互制約 B: 相對獨(dú)立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國證監(jiān)會(huì)期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實(shí)際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C: 所在機(jī)構(gòu)D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向