【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第49頁 共49頁生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因為在它內(nèi)部蘊含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。－－泰戈爾期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。A: 不承擔責任B: 承擔次要賠償責任C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案[A]3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（ ）制度。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案[C]4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]5.題干: （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（ ）。A: 自然人B: 國有企業(yè)C: 投機客戶D: 期貨交易所會員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B]13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃參考答案[B]14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（ ）。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會參考答案[C]15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長參考答案[B]16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。A: 中國證監(jiān)會B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當天D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間參考答案[D]18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月參考答案[B]19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。A: 期貨經(jīng)紀公司B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會D: 期貨經(jīng)紀公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評參考答案[C]21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 中國證監(jiān)會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 國務院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局參考答案[D]27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。A: 投資者所在的經(jīng)紀公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 相互制約 B: 相對獨立C: 齊全完備D: 分工負責參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》參考答案[B]33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 所在機構(gòu)D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)參考答案[C]35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向