【正文】 :對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（　　）決定。　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)　　C:中國證監(jiān)會　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東　　參考答案[C]　　:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（　?。?。　　A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司　　B:投資者　　C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同　　D:期貨交易所　　參考答案[B]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（　?。┪痪哂衅谪洠C券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。　　A:1　　B:2　　C:3　　D:5　　參考答案[C]　　:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（　?。┰谄渚惩馄谪洏I(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例　　C:客戶實際交納的保證金　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例　　參考答案[A]　　:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（　?。┻M(jìn)行處理。　　A:崗位培訓(xùn)　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)　　C:分析師培訓(xùn)　　D:學(xué)歷教育　　參考答案[B]　　:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（　?。！　:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門　　B:原工作單位保衛(wèi)部門　　C:原工作單位人事部門　　D:戶籍所在地派出所　　參考答案[D]　　:下列（　　）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。　　A:本人　　B:父母　　C:配偶　　D:子女　　參考答案[ABCD]　　:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。　　A:居間人可以是公民也可以是法人　　B:只能接受客戶的委托　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任　　參考答案[ACD]　　:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）?！　:期貨交易所　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司　　C:從事境外期貨交易的機構(gòu)　　D:期貨投資咨詢機構(gòu)　　參考答案[ABCD]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　?。！　:信托投資　　B:股票交易　　C:非自用不動產(chǎn)投資　　D:間接參與期貨交易　　參考答案[ABCD]　　:出現(xiàn)下列（　　）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況?！　:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則　　B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還　　C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還　　D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律　　參考答案[AB]　　:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（　?。！　:誠實守信　　B:恪盡職守　　C:堅持公開、公平、公正原則　　D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益　　參考答案[ABCD]　　:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（　?。?。　　參考答案[錯誤]　　:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容?！　⒖即鸢竅錯誤]　　:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會?！　⒖即鸢竅正確]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)?！　⒖即鸢竅錯誤]　　:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉?！　:甲期貨公司　　B:乙期貨公司　　C:彭某　　D:彭某和乙期貨公司　　參考答案[AC]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某?！　⒖即鸢竅錯誤]　　:為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。　　參考答案[錯誤]　　:在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)?！　⒖即鸢竅錯誤]　　:各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。　　參考答案[錯誤]:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》?！　⒖即鸢竅錯誤]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?！　:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個　　B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個　　C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握　　D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握　　參考答案[AD]　　:關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（　?。??！　:與會員資格相應(yīng)的會員資格費　　B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位　　C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格　　D:不得停止該會員交易席位的使用　　參考答案[ABCD]　　:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（　?。??！　:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用　　參考答案[AC]　　:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（　?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用?！　:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)　　B:申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)　　C:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作　　D:沒有明確說法　　參考答案[A]　　　　:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（　?。┬袨椋楣?jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理　　參考答案[AD]　　:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)?！　:國有企業(yè)　　B:國有控股企業(yè)　　C:金融機構(gòu)　　D:事業(yè)單位　　參考答案[AB]　　:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的?！　:交易活躍　　B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性　　C:管理規(guī)范　　D:上市品種齊全　　參考答案[ABC]　　:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）。　　A:不超過50%　　B:不超過20%　　C:不超過80%　　D:不超過60%　　參考答案[C]　　:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（　?。??！　:中國期貨業(yè)協(xié)會　　B:本交易所會員大會　　C:本交易所理事會　　D:中國證監(jiān)會　　參考答