【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 料保存期限不少于20年。 第六章 監(jiān)督管理 46 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。： 每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟 重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策第七章 法律責(zé)任 47，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款： 未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所 違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實(shí)施==========期貨公司管理辦法======== 第一章 總則 第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 ： 從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè) 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。 %股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 ： 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書 ： 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) //具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃 //業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好 高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 //持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 ：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書 //加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況 //業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 ： 單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上 //持有5%以上 的股東出讓股權(quán) ： 變更股權(quán)申請(qǐng)書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書 變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖 //間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表 擬增加出資額的情況報(bào)告 需要提交下面條件： 申請(qǐng)書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表 需提交的申請(qǐng)材料： 申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件 任職資格 10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請(qǐng)書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 ，需具備的條件： 未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) //符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào) //設(shè)施和場(chǎng)所符合要求 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料 申請(qǐng)書 決議書 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明 從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料: 申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告 //變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告 需要提供才材料： 申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料： 停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。 第三章 公司治理 1. 期貨公司按照明晰職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。 ： 所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) （5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) （五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告） 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)： 公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉(cāng) 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度： 開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章 監(jiān)督管理 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告： 變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) //報(bào)送的材料 存在虛假信息第七章 法律責(zé)任67%股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。：13倍罰款 未滿10萬的是1030萬。 未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10萬的是1050萬。 發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章 附則2007年4月15日實(shí)施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格===70第一則 總則 指:期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專科以上學(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會(huì)關(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。 //未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員 //在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 //通過證監(jiān)會(huì)的測(cè)試具有期貨從業(yè)資格 //大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷