【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 于5年。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向全體股東提交或進(jìn)行信息披露。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日?qǐng)?bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶開(kāi)戶管理監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開(kāi)戶編碼 期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過(guò)監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核當(dāng)日把客戶交易編碼申請(qǐng)資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。開(kāi)戶要實(shí)名制，只能用身份證。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶監(jiān)督。違規(guī)開(kāi)戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開(kāi)戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日?qǐng)?bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開(kāi)始使用期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)、1年沒(méi)被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先?？蛻襞c客戶沖突：公平對(duì)待。對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，建立健全信息隔離機(jī)制。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。期貨公司可以提高起始委托資金要求。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。不得通過(guò)公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。客戶要對(duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。虧損達(dá)到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止。對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個(gè)月內(nèi)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會(huì)制定）基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。（不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。）需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠(chéng)信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬(wàn)元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬(wàn)元，或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷售。不做確定性判斷、不主動(dòng)推介高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、不向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售高等級(jí)。全程錄音或錄像、留痕安排。每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20 年。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款。協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。（協(xié)會(huì)不具有警告的權(quán)利，警告屬于行政處罰。）從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。要保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，但是國(guó)家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開(kāi)的。和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶得到公平對(duì)待。無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會(huì)（而不是證監(jiān)會(huì)），協(xié)會(huì)要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案?！楣?jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交證監(jiān)會(huì)處理 從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。，免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。，沒(méi)有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。，公開(kāi)譴責(zé)。、拒絕協(xié)會(huì)檢查、獲取不正當(dāng)利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停612月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。，3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)是最終決定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（中期協(xié)制定）認(rèn)定為專業(yè)投資者應(yīng)將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高分別為CCCCC5。（評(píng)估問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)）風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)（投資者信息，失信記錄，歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果，申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄）。應(yīng)納入經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書(shū)面方式記載留存。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高劃分為RRRRR5。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪（生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的、購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的）。每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報(bào)告。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。刑法修正法案國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大37年。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機(jī)構(gòu)/偽造它們的文件3年220萬(wàn)，嚴(yán)重的310年550萬(wàn)。金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 金融機(jī)構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 330萬(wàn)特別嚴(yán)重310 550萬(wàn)金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類的5年220萬(wàn)。內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴(yán)重的510年 15倍 交易所、公司、協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)工作人員涉及虛假5年 110萬(wàn) 嚴(yán)重的510年 220萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 15倍嚴(yán)重510年受賄5年巨大5以上并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)行賄3年 巨大310并罰金 洗錢(qián)（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）5年 5%20% 嚴(yán)重10年 5%20% 挪用公款資金5年以上巨大10年以上期貨糾紛分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地；實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級(jí)人民法院管轄。從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見(jiàn)代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。居間人自己承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。公司沒(méi)資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司沒(méi)資格，沒(méi)按客戶指令，客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒(méi)提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔(dān)賠償責(zé)任。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任?？蛻糁噶顩](méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場(chǎng)原因，公司不擔(dān)責(zé)任。結(jié)算結(jié)果沒(méi)通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。自行承擔(dān)后果。對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)損失擴(kuò)大的（不是損失）責(zé)任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒(méi)通知追加保證金造成損失，交易所沒(méi)通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒(méi)通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)?？蛻粢蟊Ａ舫謧}(cāng)，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)則期貨公司承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)允許誰(shuí)承擔(dān)。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰(shuí)強(qiáng)平誰(shuí)負(fù)責(zé)?？蛻暨`約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或保管不善的，交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任。交割倉(cāng)庫(kù)不能交付貨物的，交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所連帶責(zé)任。交易所沒(méi)按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。期貨公司私下對(duì)賭協(xié)議：行為認(rèn)定無(wú)效，公司要賠償。都有過(guò)錯(cuò)，按過(guò)錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認(rèn)，則交易所舉證責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。人民