【文章內容簡介】 會不得對通知中未列明的事項作出決議B．會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結束之日起l0日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員114．下列選項中屬于理事會職權的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分115．理事會由下列（）組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長116．下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書118．下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A．檢查期貨交易所財務B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C．向股東大會會議提出提案D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權119．實行會員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結算會員D．非結算會員120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3B．1／4以上會員聯名提議C．理事會認為必要D．理事長認為必要三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）122．期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）123．總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。（）124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（）125．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）126．期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）127．期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）128．期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）129．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）130．中國期貨業(yè)協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行行政管理。（）131．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。（）132．非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）133．全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。（）134．期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（）135．期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（）136．期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（）137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）138．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）139．期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。（）140．期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令，無須通過董事會。（）四、綜合題(本題共15題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。（）141．某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A．甲B．該期貨公司C．甲和期貨公司D．都不承擔142．保障基金管理機構按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。A．中國人民銀行B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會和財政部D．中國證監(jiān)會或財政部143．某期貨交易所經國務院的批準而解散，據此分析該交易所結算的原因可能是（）。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B．因經營效益不好而關閉C．會員大會或者股東大會決定解散D．中國證監(jiān)會決定關閉144．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據規(guī)定，該公司應當（）。A．被吊銷從事期貨業(yè)務的資格B．30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D．直接向中國證監(jiān)會重新申領145．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取（）方式對其進行審查。A．資格考試B．審核材料C．考察談話D．調查從業(yè)經歷146．唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協會C．期貨交易所147．某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。A．公司董事會應該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務C．公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況148．由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉B．該公司近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件C．該公司擬遷人的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要D．該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則149．小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。A．由小張承擔B．由期貨公司承擔C．如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任D．即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任150．王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（）行為中構成不正當競爭行為。A．虛構信息，夸大自己業(yè)務能力B．謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名D．與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現不得不申請停業(yè)，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答151～155題：（）。A．客戶的保證金或者其他財產B．清退客戶C．成立清算組D．轉移客戶152．該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下（）材料。A．停業(yè)申請書B．處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告C．停業(yè)決議文件D．期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料153．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。A．接管該期貨公司B．申請期貨公司破產C．注銷其期貨業(yè)務許可證D．延長停業(yè)期間154．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉B．該公司近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要D．該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則155．期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交（）申請材料。A．終止營業(yè)部申請書B．擬終止營業(yè)部的決議文件C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料一、單項選擇題1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。2．B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期 貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。3．A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。4．C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。5．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。6．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。7．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時問內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。8．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。9．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。10．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。11。D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權。12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。13．D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項均需要經證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監(jiān)會批準。14．D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項均屬于總經理的職權，D項屬于理事會職權之一。15．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。16．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。17．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。18．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。19．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。20．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。22．A【解析】根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八