期貨法律法規(guī)必考知識(shí)點(diǎn)總結(jié)-資料下載頁(yè)
2025-10-11 08:57本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，也可由派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。親屬?gòu)氖陆灰祝?日?qǐng)?bào)公司，公司5日?qǐng)?bào)派出機(jī)構(gòu)?！?工作人員嚴(yán)重違法。交易所需及時(shí)報(bào)證監(jiān)會(huì)的○210%凈資產(chǎn)的訴訟。○45%以上股權(quán)變動(dòng)兩個(gè)月答復(fù)。○3設(shè)立、終止?fàn)I業(yè)場(chǎng)所20天答復(fù)。證券公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)20日答復(fù)。有生命問題或違法規(guī)為3天。3日內(nèi)報(bào)派出機(jī)構(gòu)，代履行時(shí)間不得超過6個(gè)月。發(fā)生重大事件，2日內(nèi)報(bào)派出機(jī)構(gòu)
【正文】 證監(jiān)會(huì) 業(yè)務(wù)監(jiān)管 統(tǒng)籌管理、使用，定 期核查 2 交易結(jié)算會(huì)員： 不可為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員 特殊結(jié)算會(huì)員 可為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 會(huì)員 非結(jié)算會(huì)員 交易所 結(jié)算會(huì)員 非結(jié)算會(huì)員 首席風(fēng)險(xiǎn)官在 每季度結(jié)束 10日內(nèi) 每年 1月 20日前 向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 3交易所向證監(jiān)會(huì) 每季度結(jié)束后 4個(gè)月 交財(cái)務(wù)報(bào)告 每 季度 結(jié)束后 15日內(nèi) 每 年度 結(jié)束后 30日內(nèi) 交 工作報(bào)告 3公司報(bào)送 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表 于 派出機(jī)構(gòu) 月 度終了 7日 年 度終了 3個(gè)月 欺詐客戶 10~50 1~10 國(guó)有、國(guó)控交易 10~50 交易所問題 10~50 1~10 內(nèi)幕 10~50 3~30 中介 1~5倍 3~10 操縱價(jià)格 20~100 1~10 從事境外交易 20~100 1~10
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