【文章內容簡介】 賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。啟動資金：%繳納形成。期貨交易所應該在本辦法實施一個月內繳納。后續(xù)資金來源：%繳納。注意：期貨交易所應該每季度結束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據、中央級金融機構發(fā)行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金財政部負責財務監(jiān)管：收支和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責業(yè)務監(jiān)管：對其使用情況定期核查。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。保障基金的使用：個人：10萬內全部，超10萬90% 機構：10萬內全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。機構以個人名義投資的按機構標準補償。使用前期貨公司應該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。 設立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設合并（A+B=C），債權債務要繼承。未經證監(jiān)會批準不允許新設分所，聯(lián)網交易的要在決定之日的10日內報告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關閉。前2項要向證監(jiān)會報告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會報告。會員制交易所：會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀要，出席會議的理事簽名。結束的10日內將文件報告證監(jiān)會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經理。理事長因故臨時不能履行職權可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結束后10日內報告證監(jiān)會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字?？梢栽O立專門委員會。總經理：總經理1人，副總若干。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經理是當然理事。總經理有事可以指定副總代理職權。任免中層管理人員要10日內向證監(jiān)會報告。公司制交易所：股東大會是權利機構。會議后10日內報告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長12人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。董事會議10日內向證監(jiān)會報告。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護中小董事?？梢栽O置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。總經理1人，副總若干，每屆3年，連任不得超過2屆?？偨浝碛惺?，指定副總代理職權。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內報告證監(jiān)會。任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監(jiān)會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事和證監(jiān)會提名，股東大會通過（獨立董事向股東大會負責）；總經理，副總經理由證監(jiān)會任免；監(jiān)事會主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過交易所會員管理：要是境內注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結算會員只為自己，全面結算會員和特殊結算會員可以為非會員辦理結算業(yè)務。注意：交易所可以根據會員資信跟業(yè)務開展情況限制結算會員的業(yè)務范圍，3日內報告證監(jiān)會。業(yè)務基本規(guī)則：保證金分為結算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標準倉單結算價或國債收盤價（上海、深圳證券交易所較低的）計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。交易所調整結算擔保金要提前報告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。有根據認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。異常情況：自然災害、火災、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責任）、會員出現(xiàn)結算、交割危機，且對市場正在或即將產生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。對結算、交易、交割資料保存20年。未經證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。每年結束后4個月內提交財務報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產的訴訟、重大財務支出。證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司實行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對客戶保證金安全實施監(jiān)控。設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內做出批準還是不批準的決定）設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產均不得少于3000萬；凈資產不低于實收資本的50%，負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產不得少于3000萬。持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。有關聯(lián)關系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務院商務主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經紀業(yè)務，可以申請金融經紀、境外經紀、投資咨詢的資格。資產管理業(yè)務要登記備案。變更股權要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關聯(lián)股東持股達100%；單個或關聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構批準。申請金融經紀業(yè)務要求：2個月風險監(jiān)控指標，高管2年沒刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產或金融資產不低3000萬。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構提交申請。期貨公司新設分支機構或者營業(yè)部：3個月的風險監(jiān)控指標，1年內沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構申請。期貨公司設立、收購境外期貨類經營機構：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構所在地的監(jiān)管機構與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。以上行為加上停業(yè)、破產、解散等等都要先處理好客戶資產，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應30日內在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。5%股東、控股股東下列行為要3日內告知期貨公司：股權出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產。期貨公司要5日內向公司住所地證監(jiān)會派出機構提交書面報告。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。客戶資料保存20年?！镀谪浗浖o合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。期貨公司每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構查詢，有異議的要按照合同約定時間內書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內告知住所地證監(jiān)會派出機構，并定期報告交易情況。證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調查。采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務機構報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上；?？篇毩⒍? 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學位；資質測試；有時間和精力注意：在期貨公司或關聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內滿足上述條件的都不能當獨立董事。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試 經理層：期貨資格；本科；資質測試（不要選幾年幾年）總經理副總經理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經驗3年營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經驗。財務負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機構負責人8年，學歷可大專。學歷是金