【文章內(nèi)容簡介】 賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。啟動(dòng)資金：%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來源：%繳納。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈(zèng)。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管：收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管：對其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。保障基金的使用：個(gè)人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機(jī)構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會和財(cái)政部。 設(shè)立需要證監(jiān)會批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個(gè)人不得用期貨交易所或近似名稱。變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報(bào)告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要向證監(jiān)會報(bào)告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會報(bào)告。會員制交易所：會員大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長主持，會議事項(xiàng)召開前10日通知。臨時(shí)大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會員提議、理事會認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會不得決議沒有通知的事項(xiàng)。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀(jì)要，出席會議的理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。召開臨時(shí)理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字?？梢栽O(shè)立專門委員會?？偨?jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆?？偨?jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。公司制交易所：股東大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長12人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護(hù)中小董事?？梢栽O(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過2屆?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監(jiān)會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事和證監(jiān)會提名，股東大會通過（獨(dú)立董事向股東大會負(fù)責(zé)）；總經(jīng)理，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免；監(jiān)事會主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會報(bào)告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認(rèn)定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉單結(jié)算價(jià)或國債收盤價(jià)（上海、深圳證券交易所較低的）計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉、強(qiáng)制平倉，加粗要報(bào)告證監(jiān)會。異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會批準(zhǔn)延長。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨(dú)立董事。每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。證監(jiān)會認(rèn)為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個(gè)人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東；單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%；單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。申請金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請。期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)：6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢?？蛻糍Y料保存20年?！镀谪浗?jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報(bào)審核、董事會對年報(bào)簽署。期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專科獨(dú)立董事: 期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學(xué)位；資質(zhì)測試；有時(shí)間和精力注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。學(xué)歷是金