【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 60。 ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A: 期貨合同糾紛 B: 期貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案 [BD] 70. 題干 : 在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A: 信貸資金 B: 財(cái)政資金 C: 自有資金 D: 銀行資金 參考答案 [ABD] 71. 題干 : 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A: 國有企業(yè) B: 國有控股企業(yè) C: 金融機(jī)構(gòu) D: 事業(yè)單位 參考答案 [AB] 72. 題干 : 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。 A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C: 從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn) D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易 參考答案 [ACD] 73. 題干 : 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。 A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所 C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 參考答案 [ABCD] 74. 題干 : 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案 [ABCD] 75. 題干 : 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托 C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參考答案 [ACD] 76. 題干 : 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。 A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案 [ABC] 77. 題干 : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A: 周報(bào)表 B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表 D: 年報(bào)表 參考答案 [ABD] 78. 題干 : 下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。 A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 參考答案 [AC] 79. 題干 : 下列表述中，（ ）是正確的。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 參考答案 [AD] 80. 題干 : 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A: 投資基金 B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C: 咨詢、培訓(xùn) D: 自營 參考答案 [BC] 81. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 參考答案 [BCD] 82. 題干 : 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。 A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 B: 從業(yè)人員死亡 C: 從業(yè)人員被解聘 D: 聘用的從業(yè)人員辭職 參考答案 [ABCD] 83. 題干 : 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。 A: 期貨交易所 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案 [ABCD] 84. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D: 配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 參考答案 [ABCD] 85. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。 A: 身體狀況良好 B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D: 取得證券從業(yè)人員資格 參考答案 [ABCD] 86. 題干 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。 A: 上年底保留的余額 B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額 C: 期貨賠付款的最高限額 D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額 參考答案 [ABC] 87. 題干 : 國有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。 A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù) B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 D: 沒有明確說法 參考答案 [A] 88. 題干 : 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 A: 散布虛假信息 B: 買入或者賣出該證券 C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D: 泄露該信息 參考答案 [BCD] 89. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。 A: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核 D: 中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 參考答案 [ABCD] 90. 題干 : 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。 A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員 C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶 參考答案 [ABCD] 91. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè) , 做到（ ）。 A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度 D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要 參考答案 [AD] 92. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí) , 要 ( ) 。 A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B: 建立、完善檔案管理制度 C: 客戶管理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案 [ABD] 93. 題干 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。 A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案 [ABC] 94. 題干 : 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。 A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案 [AB] 95. 題干 : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。 A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果 參考答案 [AC] 96. 題干 : 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 A: 高于客戶指令價(jià)格賣出 B: 高于客戶指令價(jià)格買入 C: 低于客戶指令價(jià)格賣出 D: 低于客戶指令價(jià)格買入 參考答案 [AD] 97. 題干 : 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。 A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B: 對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案 [ABCD] 98. 題干 : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。 A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案 [AB] 99. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司有 ( )