【文章內(nèi)容簡介】 個(gè)工作日 B．3 個(gè)工作日 C．5 個(gè)工作日 D．7 個(gè)工作日35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相 應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()。A．2 個(gè)月 B．3 個(gè)月 C．6 個(gè)月 D．12 個(gè)月36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定 為()。A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 個(gè)工作日 B．2 個(gè)工作日 C．3 個(gè)工作日 D．5 個(gè)工作日40．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會(huì) B．證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司41．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng) 在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 個(gè)工作日 B．2 個(gè)工作日 C．3 個(gè)工作日 D．5 個(gè)工作日42． 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動(dòng)。A．會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會(huì)員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負(fù)債結(jié)算制度44．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本 B．流動(dòng)資本 C．凈資產(chǎn) D．流動(dòng)資產(chǎn)45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào) 整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn) 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人 民幣()。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％49．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認(rèn)。A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的 業(yè)務(wù)。A．8％ B．10％ C．12％ D．15％、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié) 嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．1 年內(nèi) B．6 個(gè)月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．證監(jiān)會(huì)53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是()。A．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，()。A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露C．應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露55．人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的 性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權(quán)糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由()承擔(dān)。A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者 訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D．居間人58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn) 定合同無效的是()。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是()。A．交易手續(xù)費(fèi) B．稅金 C．交易差價(jià) D．利息60．下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是()。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．成交價(jià)格 D．買賣方向二、多項(xiàng)選擇題(本題共 60 個(gè)小題，每題 0．5 分，共 30 分。在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2 項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度B．漲跌停板制度C．保證金制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資63．期貨公司辦理（），國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2 個(gè) 月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu) 職責(zé)的是（）。A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動(dòng)C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理65．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì) 同（）等有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（）。A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的B．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交 易價(jià)格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動(dòng) 69．下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn) 行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的 行為，不構(gòu)成洗錢罪C．行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換 成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國外，該 單位不構(gòu)成洗錢罪70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息 的人員。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71．申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（）。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會(huì)員大會(huì)決定解散 D．股東大會(huì)決定解散73．下列關(guān)于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說法錯(cuò)誤的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議B．1／2 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 C．1／3 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng) 懲C．?dāng)M訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D．主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度 B．交易糾紛的處理方式C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法76．會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（）。A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會(huì)員聯(lián)名提議C．理事會(huì)認(rèn)為必要 D．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān) D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會(huì)員的保全措施說法正確的是（）A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員交易席位 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用79．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80．中國證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C．期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所客戶的要求81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)D．期貨交易所的可能帶來較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進(jìn)行自律性管理。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（）。A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5％以上C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)D．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 10％以上85．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面