【文章內(nèi)容簡介】 個工作日 B．3 個工作日 C．5 個工作日 D．7 個工作日35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相 應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過()。A．2 個月 B．3 個月 C．6 個月 D．12 個月36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費”。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定 為()。A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A．維護客戶和公司的合法利益B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨公司41．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當 在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派 出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日42． 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務活動。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負債結(jié)算制度44．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風 險監(jiān)管指標。A．凈資本 B．流動資本 C．凈資產(chǎn) D．流動資產(chǎn)45．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行 風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調(diào) 整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例46．未足額追加的客戶保證金應當按()標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人 民幣()。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定 標準的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％49．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險 監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司()簽字確認。A．法定代表人 B．結(jié)算負責人 C．財務負責人 D．經(jīng)營管理主要負責人50．重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生()以上變化的 業(yè)務。A．8％ B．10％ C．12％ D．15％、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié) 嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．1 年內(nèi) B．6 個月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性52． 期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 行為的，任何人都可以向()進行舉報。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證監(jiān)會派出機構(gòu) D．證監(jiān)會53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是()。A．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大54．當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，()。A．應當退出委托關系 B．應當向投資者披露C．應當向董事會披露 D．應當向所在經(jīng)紀公司披露55．人民法院審理()糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的 性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權(quán)糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責 任，由()承擔。A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者 訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由()承擔。A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D．居間人58．依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認 定合同無效的是()。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。A．交易手續(xù)費 B．稅金 C．交易差價 D．利息60．下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是()。A．品種 B．數(shù)量 C．成交價格 D．買賣方向二、多項選擇題(本題共 60 個小題，每題 0．5 分，共 30 分。在每題給出的 4 個選項中，至少有 2 項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61．期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（）。A．持倉限額和大戶持倉報告制度B．漲跌停板制度C．保證金制度D．當日無負債結(jié)算制度62．未經(jīng)有權(quán)機關批準，期貨交易所不得從事（）。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動產(chǎn)投資63．期貨公司辦理（），國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起 2 個 月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)64．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu) 職責的是（）。A．制定有關期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動C．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理65．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會 同（）等有關部門制定，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。A．責令停業(yè)整頓 B．指定其他機構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（）。A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68．中介服務機構(gòu)有（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相 關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和 其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（）。A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進 行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的 行為，不構(gòu)成洗錢罪C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換 成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D．某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該 單位不構(gòu)成洗錢罪70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息 的人員。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務71．申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設備、資金證明文件及情況說明D．擬加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。A．中國證監(jiān)會決定關閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散73．下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議B．1／2 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議 C．1／3 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議D．中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機構(gòu)設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎 懲C．擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告D．主持會員大會和理事會會議75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項有（）。A．財務會計、內(nèi)部審計制度 B．交易糾紛的處理方式C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法76．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應當召開臨時會員大會的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會員聯(lián)名提議C．理事會認為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應當（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金C．交易結(jié)果由客戶承擔 D．交易結(jié)果由期貨公司承擔78．在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）A．可以保全與會員資格相應的會員資格費 B．可以保全與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位 D．不得裁定停止該會員交易席位的使用79．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務C．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括（）。A．期貨交易所業(yè)務規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計劃C．期貨交易所潛在的風險 D．期貨交易所客戶的要求81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情 況，采取緊急措施化解風險。A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未 化解風險 D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財務支出或投資事項D．期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進行自律性管理。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所84．期貨公司變更股權(quán)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括（）。A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關聯(lián)關系且合計持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例 增加到 5％以上C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關聯(lián)關系且合計持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例 增加到 10％以上85．期貨公司有（）情形的，應當立即書面