【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8-文庫吧資料
2025-01-03 11:46本頁面
【正文】 貨交易保證金權(quán)利金，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助 人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任(B)期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任(C)期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人 (D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助 人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負賠償責(zé)任(B)結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元(C)兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(D)兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨立部門(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者(B)法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者(C)違背期貨交易契約已滿三年(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者， 應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰(A)向證期會辦理(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記(D)以上皆非，下列何者系為錯誤(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項 管理辦法(B)期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書 交付客戶(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期 貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ？(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)(B)專營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)(C)申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨立部門(D)本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準，原則上不得超過實收資本額(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D)百分之七，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起(A)一年(B)六個月(C)三個月(D)Ｄ一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記，應(yīng)經(jīng)期貨商(A)發(fā)起人(B)董事(C)監(jiān)察人(D)經(jīng)理人 審核及簽章，始可使用，應(yīng)按月就當月自營已實現(xiàn)凈利提
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