【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7-文庫吧資料
2025-01-03 11:23本頁面
【正文】 以下罰金（D）以上皆非 17. 依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者？（A）證券暨期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會 15. 有關(guān)期貨商對交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳 13. 期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開戶，例外情形為（A）處理錯帳而于本公司開戶（B）兼營者于本公司或其它期貨商開戶（C）主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是 11. (Ｃ)，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：(Ａ)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定 (Ｂ)由CFTC決定 (Ｃ)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議 (Ｄ)由期貨交易所訂定。 (Ｂ)： (Ａ)商品交易 (Ｂ)證交法 (Ｃ)金融期貨交易法 (Ｄ)期貨交易所法。 (Ｄ)，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)： (Ａ)招攬客戶從事期貨交易(Ｂ)代理期貨商接受客戶開戶 (Ｃ)接受客戶之委托單 (Ｄ)代理期貨商追繳保證金。 (Ｃ)，何者正確： (Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任 (Ｂ)期貨交易人得接受多家期貨商之委任 (Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人 (Ｄ)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會員資格。 (Ｂ) (Ａ)結(jié)算、交割之相關(guān)文件 (Ｂ)各結(jié)算會員之財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) (Ｃ)監(jiān)視之相關(guān)文件 (Ｄ)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件。 (Ｃ)： (Ａ)一億元 (Ｂ)二億元 (Ｃ)三億元 (Ｄ)四億元 作為賠償準(zhǔn)備金。 (Ｄ)，至少提列： (Ａ)20％－30％ (Ｂ)15％－40％ (Ｃ)30％－50％ (Ｄ)30％－80％之特別盈余公積。 (Ａ) 管機(jī)關(guān)申報之年度財務(wù)報告不一致者，應(yīng)于事實發(fā)生之日起： (Ａ)二 日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日公告并向主管機(jī)關(guān)申報。 (Ａ)： (Ａ)期貨交易之受托買賣 (Ｂ)期貨交易契約之設(shè)計與研究(Ｃ)期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè) (Ｄ)會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。 (Ｃ)，何者有誤： (Ａ)組織型態(tài)為股份有限公 司(Ｂ)最低實收資本額十億元 (Ｃ)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金 (Ｄ)原則上應(yīng)于六個月內(nèi)完成設(shè)立登記，并申請核發(fā)許可證照。 (Ｂ)，法定最低實收資本額為新臺幣： (Ａ)十億 (Ｂ)二 十億 (Ｃ)三十億 (Ｄ)四十億。 (Ｄ)：(Ａ)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi) 部稽核人員 (Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請假不須指派職務(wù)代理人 (Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練 (Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。 (Ｄ)，期貨商應(yīng)于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報： (Ａ)二日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日。 (Ｃ)，得為期貨商之經(jīng)理人： (Ａ)證券或金融機(jī)構(gòu)工 作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者 (Ｂ)證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù) (Ｃ)期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者 (Ｄ)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。 (Ｄ)？ (Ａ)期貨自營商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備 (Ｂ)期貨經(jīng) 紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備 (Ｃ)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積 (Ｄ)以上皆非。 (Ａ)，應(yīng)于事實發(fā)生之日 起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報： (Ａ)二日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日。 (Ｂ)，何者正確： (Ａ)證券商兼營期貨 自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元 (Ｂ)證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元 (Ｃ)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬 元 (Ｄ)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。 (Ｃ)？ (Ａ)
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