【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7-閱讀頁
2025-01-09 11:23本頁面
【正文】 處理（D）結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押 8. 有關(guān)期貨商之禁止事項，下列何者為是？（A）期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶進行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易（D）以上皆是 9. 期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非（A）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金?。˙）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金（C）為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費（D）以上皆是 10. 有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？（A）國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機關(guān)核定之有價證券為之（B）國外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國外期貨交易保證金得以不動產(chǎn)抵繳（D）以上皆是 12. 有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨立（D）以上皆是 14. 依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」之種類不包括（A）場外沖銷（B）委托未經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易（C）交叉交易（D）以上皆是 16. 小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）不予處罰 18. 期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，首先以何種款項支應(yīng)之？（A）違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金（B）違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金（C）期貨結(jié)算機構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金（D）其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機構(gòu)所定比例分擔(dān) 20. 貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰 22. 杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？（A）期貨商（B）杠桿交易商（C）期貨服務(wù)事業(yè)（D）期貨顧問事業(yè) 24. 本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運資金為新臺幣（A）一千五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元 26. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？（A）現(xiàn)金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券 28. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)（A）申報主管機構(gòu)核準(zhǔn)（B）事先申報?。–）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報（D）不必申報 30. 31. 依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？（A）期貨商從事自營業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C）專營期貨商（D）以上皆是 33. 依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元 35. 36. 期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？（A）結(jié)算機構(gòu)（B）結(jié)算會員（C）同業(yè)公會（D）主管機關(guān) 38. 受理及執(zhí)行期貨交易委托時，應(yīng)同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4176。 每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存（A）設(shè)立保證金（B）營業(yè)保證金（C）交割結(jié)算基金（D）違約損失準(zhǔn)備 41. 在美國，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄？（A）證管會（B）商品期貨管理委員會（C）聯(lián)邦儲備局（D）以上皆非 43. 在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決？（A）123（B）234（C）134（D）1234 45. 美國期貨商除定期向CFTC申報財務(wù)報告外， CFTC并要求臨時性的報告通知。 （NFA）會員資格之規(guī)定，以下何者為非？（A）NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與（B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員（C）不具備NFA會員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非 48. 有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)（A）為營利性之公司組織（B）為非營利性之公司組織（C）為非營利性之會員組織（D）以上皆非 50.160
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