【文章內(nèi)容簡介】 量表、風險監(jiān)管報表近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的。A：177。5％ B：177。8％ C：177。10％ D：177。20％《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。A．維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行B．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度 C．切實保護投資者合法權益 D．擴大金融市場規(guī)模某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續(xù)費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下1滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元1下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任 C．接受期貨公司委托D．獨立于期貨公司和客戶之外1下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達成的非標準化合約B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險1在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶1期貨公司股東會每年應當至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：41某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為177。4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．311701期貨公司應當在交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨1下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是． A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日2如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝?，或者基差為負值且絕對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近2申請設立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．152期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列說法中，正確的有__。A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金 B．結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應 B：消費 C：經(jīng)濟因素 D：政治因素下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特D．歐洲各國結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任，履行職能。A：結算期貨交易盈虧 B：擔保交易履行 C：控制市場風險 D：監(jiān)督會員的交易下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人D．人力資源負責人依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的__應當與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價以下關于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關系的檢驗與回歸系數(shù)的檢驗是等價的B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關系顯著，F(xiàn)檢驗就能通過C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗是對每一個回歸系數(shù)分別進行單獨的檢驗1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱1國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結果B：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入1下列關于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多1下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會1下列關于投機者操作的說法，正確的有__。A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好B．當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉1期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因1下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行1從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風險成因的是。A：價格波動B：保證金交易的杠桿效應 C：交易者的非理性投機D：對抗性交易導致風險具有連續(xù)性1下面關于交易量說法，正確的有__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾2全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形2除供需關系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭D．心理因素2在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 23月10日，某投機者在CME以1英鎊=；3月15日，該投機者在CME以1英鎊=；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元2期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務第四篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設立期貨交易所考試試題臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設立期貨交易所考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟 C：便利交易 D：風險投機關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手B．報價單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會