【正文】 第一篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會 6月5日，某投資者以5點的權(quán)利金(每點250美元)買進一份9月份到期、執(zhí)行價格為245點的標準普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，當前的現(xiàn)貨指數(shù)為249點。6月 10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點，權(quán)利金價格變?yōu)?0點，若該投資者將該期權(quán)合約對沖平倉，則交易結(jié)果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．虧損5000 D．虧損3750在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動性 C．帳齡D．可回收性期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應(yīng)當予以批準 B．受影響，應(yīng)當不予批準C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D．不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強麥B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是__。A．董事會 B．股東大會 C．會員大會 D．理事會1如果一種商品的需求缺乏彈性，商品價格上升5%將使____ A：需求量的增加超過5% B：需求量的增加小于5% C：需求量的減少超過5% D：需求量的減少小于5%1我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準備金 B．交割保證金 C．交割準備金 D．結(jié)算準備金1期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶1WMS與K、D在反映價格變化時由慢至快的排序依次為__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割1下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產(chǎn)的實物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約1期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東1下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨2申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．152期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用2某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利2002從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險2銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．全國人大常委會B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關(guān)于商品需求彈性的說法，正確的是。A：需求的價格彈性是指一定時期內(nèi)一種商品需求量的相對變動對該商品價格的相對變動的反應(yīng)程度，或者說價格變動1％時需求量變動的百分比B：價格稍有下降即引起需求的大量增加時，稱為需求富有彈性(大于1)C：當價格下跌很多，僅引起需求的少量增加時，則稱為需求缺乏彈性(小于1)D：商品需求彈性是商品需求量變動率與價格變動率之比下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D．期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最低的比例進行風(fēng)險調(diào)整期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是____ A：期貨投資者 B：期貨交易所會員 C：期貨公司 D：結(jié)算會員會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A．真實性 B．準確性 C．合法性 D．完整性根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應(yīng)當在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的人員有__。A．期貨公司法定代表人B．期貨公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人 C．期貨公司財務(wù)負責(zé)人及結(jié)算負責(zé)人 D．制表人下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門在分析外匯期貨價格的決定時，不僅要對每個國家進行單獨研究，而且應(yīng)該對它們做比較研究，衡量一國經(jīng)濟狀況好壞的因素，主要有__。A．一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)B．貨幣供應(yīng)增長率和利息率水平C．通貨膨脹率D．一國的物價水平影響著該國的進出口未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀公司 D．期貨業(yè)協(xié)會1多頭投機者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高1有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。A．有價證券基準計算價值的75% B．有價證券基準計算價值的80% C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍1期貨投機與股票投機的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同1從風(fēng)險成因劃分，期貨市場的風(fēng)險類型有__。A．市場風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．操作風(fēng)險1下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨1金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高C．具有規(guī)避風(fēng)險的職能 D．具有杠桿效應(yīng)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1下列期權(quán)中，時間價值最大的是（）。A．平值期權(quán) B．歐式期權(quán)C．極度虛值期權(quán) D．極度實值期權(quán)1期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D．對直接負責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑2會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進行期貨交易2期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理2客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認2甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是__。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔(dān)2期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善第二篇：西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高