【文章內(nèi)容簡介】 高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2當履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第三篇：福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．績效管理制度期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于該合約標的商品的__。A．種類 B．交割等級 C．性質(zhì)D．市場價格波動情況某交易者預計大豆期貨價格會上升，故買入10手12月份大豆期貨合約。此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應__。A．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約10手 B．買入12月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約7手 D．買入12月份大豆期貨合約6手客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B． C． D．交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風險的交易方式有______。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權(quán)交易期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起____個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A：3 B：5 C：7 D：10下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）。A．期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷 C．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效D．合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格 12月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買入一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．20 B．120 C．180 D．3001下列選項中，__是期貨合約的標準化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位1止損指令價格的選擇可以利用確定。A：有效市場理論 B：資產(chǎn)組合方法 C：技術(shù)分析方法 D：基本分析方法1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割1提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．貶低其他機構(gòu)、從業(yè)人員B．以低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費 C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金1下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會1下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效1下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場沖擊成本2期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，對接規(guī)則應當明確的事項包括__。A．辦理開戶的協(xié)作程序B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C．期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程 D．客戶投訴的接待處理程序2目前，期貨交易中成交量最大的品種是__。A．股指期貨 B．利率期貨 C．能源期貨 D．農(nóng)產(chǎn)品期貨2具有從事期貨業(yè)務（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年2申請設(shè)立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件2期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A：交易 B：結(jié)算C：交易和結(jié)算D：期貨保證金安全存管監(jiān)控二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所時應提交的申請材料有__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告D．擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明下列關(guān)于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需取得相應業(yè)務資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務前，應當申請取得相應的業(yè)務資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他業(yè)務期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____元。A：1500萬 B：3000萬 C：4500萬 D：5000萬保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定． A：市場發(fā)展狀況 B：市場風險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單當預測標的物的價格將下跌時，可進行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)以下指標中屬于多頭市場的有__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負值 C．短期RSI小于長期RSI D．短期RSI大于長期RSI關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔1衍生品市場有__市場。A．遠期 B．期貨 C．期權(quán) D．互換1下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息1某交易者預計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇1我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司C：非期貨公司結(jié)算會員 D：交割倉庫1____是美國每月第一個星期五發(fā)布的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，也是最重要的經(jīng)濟數(shù)據(jù)之一。A：工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)數(shù)據(jù) B：月度貿(mào)易數(shù)據(jù)C：失業(yè)率和非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù) D：新屋開工和營建許可數(shù)據(jù)1交割倉庫不得有下列行為． A：出具虛假倉單B：違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D：違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1用基本面分析來判斷期貨價格是否合理是極其難舍難分的，表現(xiàn)在A：基本面分析必須考慮供求關(guān)系中供給和需求兩個方面受到的諸多影星因素 B：基本面分析要求擁有全面而準確的數(shù)及時和可靠的信息 C：僅有數(shù)據(jù)還不夠，還需要有科學的統(tǒng)計和處理方法D：在眾多影響因素中，不僅有些因素是無法量化的，有些甚至是無法預料的1期貨公司不得從事的業(yè)務有。A：期貨自營業(yè)務 B：為其股東提供融資 C：對外擔保D：結(jié)算風險管理下列關(guān)于期貨合約價值的說法，正確的有__。A．報價為95160的30年期國債期貨合約的價值為95 500美元 B．報價為95160的30年期國債期貨合約的價值為95 050美元 C．報價為96020的10年期國債期貨合約的價值為96 625美元 D．報價為96020的10年期國債期貨合約的價值為96 22007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團 B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所2下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)2下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨2熊市套利者可以獲利的情況有__。A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約