【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第三篇：福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長(zhǎng)職權(quán)模擬試題福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長(zhǎng)職權(quán)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨公司的獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．4期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．績(jī)效管理制度期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A．種類 B．交割等級(jí) C．性質(zhì)D．市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手12月份大豆期貨合約。此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約10手 B．買入12月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約7手 D．買入12月份大豆期貨合約6手客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點(diǎn)，則當(dāng)日的期貨理論價(jià)格為（）點(diǎn)。A．1537 B． C． D．交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的交易方式有______。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權(quán)交易期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：3 B：5 C：7 D：10下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）。A．期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B．合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷 C．合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效D．合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格 12月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．20 B．120 C．180 D．3001下列選項(xiàng)中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級(jí) B．期貨價(jià)格 C．最后交易日 D．報(bào)價(jià)單位1止損指令價(jià)格的選擇可以利用確定。A：有效市場(chǎng)理論 B：資產(chǎn)組合方法 C：技術(shù)分析方法 D：基本分析方法1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．協(xié)議平倉(cāng) D．現(xiàn)金交割1提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B．以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金1下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D．客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)1下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是。A：能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在 B：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效 D：趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效1下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)利用期貨理論價(jià)格進(jìn)行套利時(shí)，期貨理論價(jià)格計(jì)算中沒(méi)有考慮__，如果這些因素存在，則需要計(jì)算無(wú)套利區(qū)間。A．交易費(fèi)用B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場(chǎng)沖擊成本2期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括__。A．辦理開(kāi)戶的協(xié)作程序B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程 D．客戶投訴的接待處理程序2目前，期貨交易中成交量最大的品種是__。A．股指期貨 B．利率期貨 C．能源期貨 D．農(nóng)產(chǎn)品期貨2具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件2期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A：交易 B：結(jié)算C：交易和結(jié)算D：期貨保證金安全存管監(jiān)控二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有__。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃C．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告D．?dāng)M變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開(kāi)展其他業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___元。A：1500萬(wàn) B：3000萬(wàn) C：4500萬(wàn) D：5000萬(wàn)保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定． A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)美國(guó)3個(gè)月期國(guó)債報(bào)價(jià)為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單當(dāng)預(yù)測(cè)標(biāo)的物的價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)以下指標(biāo)中屬于多頭市場(chǎng)的有__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負(fù)值 C．短期RSI小于長(zhǎng)期RSI D．短期RSI大于長(zhǎng)期RSI關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)1衍生品市場(chǎng)有__市場(chǎng)。A．遠(yuǎn)期 B．期貨 C．期權(quán) D．互換1下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息1某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇1我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D：交割倉(cāng)庫(kù)1____是美國(guó)每月第一個(gè)星期五發(fā)布的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，也是最重要的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)之一。A：工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)數(shù)據(jù) B：月度貿(mào)易數(shù)據(jù)C：失業(yè)率和非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù) D：新屋開(kāi)工和營(yíng)建許可數(shù)據(jù)1交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為． A：出具虛假倉(cāng)單B：違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D：違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1用基本面分析來(lái)判斷期貨價(jià)格是否合理是極其難舍難分的，表現(xiàn)在A：基本面分析必須考慮供求關(guān)系中供給和需求兩個(gè)方面受到的諸多影星因素 B：基本面分析要求擁有全面而準(zhǔn)確的數(shù)及時(shí)和可靠的信息 C：僅有數(shù)據(jù)還不夠，還需要有科學(xué)的統(tǒng)計(jì)和處理方法D：在眾多影響因素中，不僅有些因素是無(wú)法量化的，有些甚至是無(wú)法預(yù)料的1期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有。A：期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) B：為其股東提供融資 C：對(duì)外擔(dān)保D：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理下列關(guān)于期貨合約價(jià)值的說(shuō)法，正確的有__。A．報(bào)價(jià)為95160的30年期國(guó)債期貨合約的價(jià)值為95 500美元 B．報(bào)價(jià)為95160的30年期國(guó)債期貨合約的價(jià)值為95 050美元 C．報(bào)價(jià)為96020的10年期國(guó)債期貨合約的價(jià)值為96 625美元 D．報(bào)價(jià)為96020的10年期國(guó)債期貨合約的價(jià)值為96 22007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所2下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說(shuō)法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國(guó)市場(chǎng)交易B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場(chǎng)交易D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)2下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨2熊市套利者可以獲利的情況有__。A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約