【文章內(nèi)容簡介】 D：5個交易日2某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的． A：10％ B：20％ C：30％ D：50％二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨交易所的特性主要包括__。A．高度系統(tǒng)性 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化下列因素能影響國內(nèi)消費量的是__ A．政治領(lǐng)袖的改選 B．人口的增長C．人們消費結(jié)構(gòu)的變化 D．政府的就業(yè)政策為避免現(xiàn)貨價格上漲的風險，交易者可進行的操作有__。A．買入看漲期貨期權(quán) B．賣出看漲期貨期權(quán) C．買進期貨合約 D．賣出期貨合約對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財務(wù)狀況 D．誠信狀況期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔賠償責任．以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔賠償額不超過損失的60％． A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C：期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術(shù)風險 C．代理風險 D．交割風險編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀公司許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A：15日 B：30日 C：60日 D：90日期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當符合下列條件． A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾1下面對套期保值者的描述正確的是__。A．熟悉品種，對價格預測準確 B．利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險 C．頻繁交易，博取利潤 D．與投機者的交易方向相反1在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約1按照要求，首席風險官應(yīng)當向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告1下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當參與測試B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當使用更新后的試題對投資者進行測試1在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制1期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院1關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。A．持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B．該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D．當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由1關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的有______。A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量 期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告2下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是（）。A．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交流C．依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究2下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格2期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易2期貨交易所依法履行的職責包括（）。A．保證合約的履行B．設(shè)計合約，安排合約上市 C．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) D．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割2會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由____承擔。A：期貨交易所 B：該會員C：期貨交易所和該會員按比例 D：期貨交易所和該會員共同連帶第三篇：2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理第三十條期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第三十二條期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)?！纠}】下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（）?！菊_答案】BCD【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 （四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個月。：3個月。結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。申請條件：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。