【文章內容簡介】 經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨交易法之施行日期，經行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。2來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險2“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本2公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人D：2至3人2在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化 B．競爭日益激烈C．場外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務合作向資本合作轉移二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司的高級管理人員出現下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A．近1年內存在不良信用記錄B．近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查 D．近2年內因詐騙罪受過刑事處罰期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職D：公開公平公正現貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯系包括__。A．遠期交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸C．期貨交易與遠期交易主要表現在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現貨交易為基礎全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規(guī)定。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨證券公司應當根據（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經營原則 D．獨立經營原則下列關于商品基金的說法，正確的有（）。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買空賣空交易 D．套利交易標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分1在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權價值上升 B．債券或債權價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調整漲跌停板幅度1投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．投資者在準備或進行期貨交割時產生的風險B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 C．政策性風險D．如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險1A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率C：促進本國經濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調控提供參考依據1股票指數通常的計算方法有。A：算術平均法 B：加權平均法 C：幾何平均法 D：指數法1下列關于期貨套利的說法，正確的是__。A．利用期貨市場和現貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內只做買或賣1期貨市場技術分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉變2期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責 C．協(xié)會內通報批評 D．批評2蝶式套利的特點有______。A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2下列機構中，____不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會D：:各業(yè)務管理部門2需求法則可以表示為：__。A．價格越高，需求量越??；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越??；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小2全面結算會員期貨公司應當建立并實施__等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。A．預算執(zhí)行 B．風險管理 C．內部控制 D．客戶管理第四篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基本面分析派人士依據來預測未來市場價格 A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權下列有關對稱三角形的說法錯誤的是__。A．對稱三角形持續(xù)時間不應過長B．越靠近三角形的頂點其功能就越不明顯 C．對稱三角形只是原有趨勢的修整D．對稱三角形的突破位置應在三角形橫行寬度的1/2到3/5處通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所下列關子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數倍進行買賣C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機為了控制期貨交易的特殊風險，交易所實行強行平倉制度。當會員或投資者出現__情況時，需要進行強行平倉。A．對沖交易 B．資金不足 C．持倉超限 D．違規(guī)處罰短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1CFA是的英文縮寫 A：國際注冊投資分析師 B：特許金融分析師 C：歐洲分析師D：亞洲分析師聯合會1在美國，聯邦監(jiān)管機構授權的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)1首席風險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經理1美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts1商品市場需求量不包括__。A．國內消費量 B．出口量 C．進口量D．期末商品結存量1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產品期貨1持倉費包括為擁有或保留商品、資產等支付的__。A．交易手續(xù)費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息1下列哪幾種形態(tài)的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)下列關于跨市套利的說法，錯誤的是A：從貿易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國內銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利D：正向套利是較常采用的一種跨市套利2每個期貨合約均以作為計算當日盈虧的依據。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結算價 D：當日均價2套利的作用包括__。A．套利行為有助于價格發(fā)現功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風險2下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化2某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積 B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律2股票期貨的理論價格為（）。A．現貨價格+資金占用成本持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護期貨公司利益B．發(fā)表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴大盈利獻計獻策D．重點關注和保護客戶、中小股東的利益當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以__代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金B(yǎng)．其他非結算會員的保證金 C．自有資金D．其他結算會員期貨公司的保證金下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯手買賣 B．惡意串通C．編造有關期貨交易的虛假信息 D．傳播有關期貨交易的虛假信息以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債假設滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數為350，那么當滬深300指數為1250點時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數 B．標準普爾500指數 C．香港恒生指數D．英國金融時報指數江恩認為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時 B：3周 C：7個月 D：3年期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年D：3年或永久價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài)