【文章內(nèi)容簡介】 、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。、異常情況暫停交易的為3日。、任免中層管理人員的為10日。、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。%，報告證監(jiān)會。，30日內(nèi)刊登說明。，5日向監(jiān)控中心報告。，5日向證監(jiān)會報告。法律處罰，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。，不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。其他，其他的都是20年。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。%計提風(fēng)險保證金。、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。第四篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會 C．芝加哥商品市場D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心以下說法正確的是______。A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利 D．當(dāng)實際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標準交割等級。A．國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級 B．國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級C．國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設(shè)定的價格應(yīng)為__元/噸。(不計手續(xù)費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．4 C．5 D．69；，合約到期時黃金期貨價格為356美元/盎司，則該投資者的利潤為（）美元/盎司。A． B． C． D．財政政策會對商品市場產(chǎn)生重大影響，其傳導(dǎo)機制主要是由于發(fā)生變化，從而影響到商品期貨市場 A：現(xiàn)貨市場的供求關(guān)系 B：期貨市場的供求關(guān)系 C：現(xiàn)貨市場的商品價格 D：人們對現(xiàn)貨市場的預(yù)期1關(guān)于建設(shè)工程等步距異節(jié)奏流水施工特點的說法，正確的是__。A．施工過程數(shù)大于施工段數(shù) B．流水步距等于流水節(jié)拍 C．施工段之間可能有空閑時間 D．專業(yè)工作隊數(shù)大于施工過程數(shù)1貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券1為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控D．建立動態(tài)的資本補足機制1下列關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定1在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃1關(guān)于交割違約的說法，正確的是__。A．交易所應(yīng)先代為履約B．交易所對違約會員無權(quán)進行處罰C．交易所只能采取競買方式處理違約事宜 D．違約會員不承擔(dān)相關(guān)損失和費用1以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費1期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示1賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風(fēng)險商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫存商品價格下跌，應(yīng)采取方式來保護自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)2申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀律 C．職業(yè)責(zé)任D．專業(yè)勝任能力2外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買空賣空交易 D．套利交易2期貨市場的風(fēng)險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應(yīng)C．市場機制不健全 D．理性投機2申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括__。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)標準倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶