【文章內容簡介】 確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 22月10日，某投資者以150點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權，同時，他又以100點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價下列關于責任承擔的表述正確的是（）。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔下列關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力D．會員制期貨交易所的非營利性質降低了交易所的管理效率 7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應當至少保存20年。A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響D．責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準 C．從事境外期貨交易需報國務院批準 D．期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易1期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值中，風險發(fā)生了轉移，（）。A．套期保值者將風險轉移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉移給套期保值者 D．投機者將風險轉移給套期保值者1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料1我國經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所1外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風險不敏感1國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。A．經營條件 B．風險管理 C．保證金存管D．內部控制、關聯(lián)交易1國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求2中國證監(jiān)會及其派出機構將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績2期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函2商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業(yè)務的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應當聯(lián)合辦公，提高工作效率D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序2一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25第四篇：2016年上半年天津《期貨法律法規(guī)》學習方法：期貨交易所管理辦法試題2016年上半年天津《期貨法律法規(guī)》學習方法：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處__萬元以下罰款。A．2 B．3 C．5 D．10跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利農產品期貨是指以農產品為標的物的期貨合約。下列期貨標的物不是經濟作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麥以下說法正確的是__。A．在市場經濟條件下生產經營者客觀上存在規(guī)避價格風險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產經營者面臨的價格風險C．生產經營者通過套期保值轉移出去的風險需要相應的風險承擔者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債期貨價格具有對進行預期的功能。A：現(xiàn)貨供求關系B：未來供求關系及其價格變化趨勢 C：現(xiàn)貨定價D：現(xiàn)貨價格變化關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間申請設立期貨公司應當具備的條件不包括． A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C：股東全部以貨幣出資D：有