【正文】 變動產(chǎn)生的利潤1期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者C．商品交易顧問 D．期貨傭金商1一般法人投資者申請開戶，應滿足的條件是。A：凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元 B：凈資產(chǎn)應當不低于人民幣50萬元C：投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表 D：提供距申請開戶日期不超過兩個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明1期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責．A：教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C：受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解D：期貨公司業(yè)務審批1價格發(fā)現(xiàn)機制下形成的價格具有______的特點，可作為未來某一時期現(xiàn)貨價格變動趨勢的“晴雨表”。A．保密性 B．公開性 C．斷續(xù)性 D．預測性1關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設理事長1人B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經(jīng)理D：理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎現(xiàn)貨市場交易。A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨D．自然災害指數(shù)期貨1目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價 B．私下協(xié)商 C．計算機撮合 D．場外交易1賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內必須____某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出 B：生產(chǎn) C：購進 D：銷售1客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A．自有資金 B．風險準備金 C．風險儲備金D．其他客戶的保證金從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的。A：財務狀況 B：投資經(jīng)驗 C：投資方式 D：投資目標2期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷售者 C．進出口商 D．市場投機者2因期貨價格與現(xiàn)貨價格的波動不完全一致，而影響套期保值效果的風險屬于____ A：操作風險 B：流動性風險 C：基差風險 D：決策風險2關于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實物商品B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現(xiàn)貨交易D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種2在我國設立期貨交易所，由____審批。A：中國人民銀行 B：全國人大常委會 C：全國人民代表大會D：國務院期貨監(jiān)督管理機構2期貨內幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向第二篇：期貨從業(yè)人員管理辦法《期貨從業(yè)人員管理辦法》一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；二、注意要點面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；機構向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓；從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關報告；機構處罰從業(yè)人員，10日內向協(xié)會報告；與協(xié)會相關的都是10天報告；第三篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀簽訂之日起至少保存20年當RS1取值為90時，：極強 B：強 C：弱 D：極弱芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約期貨市場上套期保值規(guī)避風險的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價格波動頻繁 B．期貨市場上的價格波動頻繁 C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁 D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會D：國務院期貨監(jiān)督管理機構首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會派出機構 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會1在期貨交易發(fā)達國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約1嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協(xié)作1下列屬于套期保值者特點的有__。A．規(guī)避價格風險 B．經(jīng)營規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出1機構為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為__的人員辦理。A．已被本機構聘用B．最近3年內未受過刑事處罰C．最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性1下列關于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會秘書行使下列（）職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動2應當對開戶客戶進行實名制審核，