遼寧省20xx年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：季度任期模擬試題(編輯修改稿)
2025-04-22 04:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 IF 在通貨膨脹時，中央銀行利率，收緊銀根。A：調低B：提高C：穩(wěn)定D：控制 2（）應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。A．期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國人民銀行D．財政部 2通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性B．權威性C．預期性D．周期性2期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當在近內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件．A：1年B：2年C：3年D：5年 2從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A．警告B．公開譴責C．罰款D．批評2獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。A：監(jiān)事B：董事C：總經(jīng)理D：董事長二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括．A：經(jīng)營計劃B：公司章程草案C：設立期貨公司申請書D：發(fā)起人名單及其審計報告 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．1B．2C．3D．5在期貨投資中，應由投資者自擔的損失不包括．A：投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失B：投資者因期貨市場波動導致的損失C：投資者因風險控制不力導致的損失D：投資者因不可抗力導致的損失 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件是。A：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B：具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃C：業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好D：高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進行套期保值，具體操作是__。A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約B．買入鋁期貨合約C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約D．賣出
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