【文章內(nèi)容簡介】 ．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多1下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會1下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。A．止損單上的止損價格應(yīng)和當(dāng)時市場價格越接近越好B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時，應(yīng)及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉1期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因1下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行1從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險成因的是。A：價格波動B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)D：對抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險具有連續(xù)性1下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾2全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形2除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭D．心理因素2在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 23月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元2期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)第三篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息____功能是針對期貨投機(jī)者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟(jì) C：便利交易 D：風(fēng)險投機(jī)關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手B．報價單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東名單股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價格D．整個市場的股票加權(quán)價格跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利那么，當(dāng)合約到期時，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A． B． C．1 D．金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機(jī)B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的1基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期D．任意時間段內(nèi)1兩個變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋11期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格1期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫D：董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友1下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)B．政策性風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外1在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會 B：投資管理監(jiān)管組織 C：個人投資管理局D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會1全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．101會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．71某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。2來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險2“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本2公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人D：2至3人2在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈C．場外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職D：公開公平公正現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有