【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ．財(cái)政部2期貨價(jià)格的構(gòu)成要素包括__。A．商品生產(chǎn)成本 B．期貨交易成本C．期貨商品流通費(fèi)用 D．預(yù)期利潤(rùn)2食鹽市場(chǎng)的需求是缺乏彈性的，由于其中非價(jià)格因素的影響使食鹽的產(chǎn)量下降20%，在這種情況下，____ A：食鹽生產(chǎn)者的收入減少，因?yàn)槭雏}產(chǎn)量下降20% B：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升低于20% C：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升超過(guò)20% D：食鹽生產(chǎn)者的收入不變，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升等于20%2期權(quán)合約的主要條款及內(nèi)容的有。A：執(zhí)行價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格間距 B：合約規(guī)模和最小變動(dòng)價(jià)位 C：合約月份和最后交易日D：行權(quán)、合約到期時(shí)間、期權(quán)類(lèi)型第三篇：海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實(shí)物交割責(zé)任試題海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實(shí)物交割責(zé)任試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年 D．3年當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外理事會(huì)會(huì)議至少召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A．?dāng)M遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．?dāng)M遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10從資金來(lái)源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為_(kāi)_。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng) B．半弱式有效市場(chǎng) C．強(qiáng)式有效市場(chǎng) D．完全有效市場(chǎng)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A：2 B：3 C：4 D：51由于市場(chǎng)行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶(hù)損失，則這些損失應(yīng)由承擔(dān)． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶(hù)D：期貨交易所和客戶(hù)1程序化交易系統(tǒng)的實(shí)施，需要解決的主要問(wèn)題是如何處理好市場(chǎng)數(shù)據(jù)、交易規(guī)則和三者之間的協(xié)調(diào)。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金1關(guān)于限倉(cāng)制度說(shuō)法不正確的是__。A．為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為 B．是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C．限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制兩種 D．限倉(cāng)制度和大戶(hù)報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制1期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個(gè)工作日內(nèi) B．在36小時(shí)內(nèi) C．在24小時(shí)內(nèi)D．按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間1假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買(mǎi)入期貨合約 C．買(mǎi)入看跌期權(quán) D．買(mǎi)入看漲期權(quán)1期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．301期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信 B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力 c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段 D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備期貨公司的董事長(zhǎng)和（）不得由一人兼任。A．股東B．監(jiān)事會(huì)成員 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．總經(jīng)理2期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶(hù) D：個(gè)人2一條過(guò)于陡峭的趨勢(shì)線通常不具有實(shí)質(zhì)意義，總體來(lái)說(shuō)斜率度左右的趨勢(shì)線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：752在直接標(biāo)價(jià)法下，升水時(shí)的遠(yuǎn)期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力2當(dāng)存在期價(jià)低估時(shí)，交易者可通過(guò)買(mǎi)入股指期貨的同時(shí)賣(mài)出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱(chēng)為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機(jī)交易二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)B．由多家期貨交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D．中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為 B．防止交割量過(guò)大C．防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)的主體有（）。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)____是交易者運(yùn)用已有的技術(shù)資料，如成交價(jià)格以及波動(dòng)幅度、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術(shù)分析 C：基本分析 D：價(jià)值分析期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)期貨交割倉(cāng)庫(kù)享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》規(guī)定的其他權(quán)利下列關(guān)于期貨市場(chǎng)技術(shù)分析形態(tài)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格遇到上升三角形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來(lái)的趨勢(shì) B．價(jià)格遇到矩形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來(lái)的趨勢(shì) C．價(jià)格遇到旗形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來(lái)的趨勢(shì)D．楔形有明確的形態(tài)方向，且其形態(tài)方向與原有的趨勢(shì)方向相同：上升三角形 B：對(duì)稱(chēng)三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形下列情況中會(huì)促使本國(guó)貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國(guó)際收支順差擴(kuò)大 D．國(guó)際收支逆差擴(kuò)大1好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)1以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控1在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號(hào)棉花期貨合約 D．玉米期貨合約1期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A．期貨從業(yè)人員被解聘 B．期貨從業(yè)人員死亡C．期貨從業(yè)人員辭職、退休D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為1經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現(xiàn)虧損B：保障基金總額達(dá)到5億元人民幣C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無(wú)力繳納保障基金1以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說(shuō)法，不正確的是__。A．機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)者的參與，增加了市場(chǎng)交易量，從而增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性 C．投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) D．投機(jī)者的參與，總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大1期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利1下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來(lái)自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2下列關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派 B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多