【文章內容簡介】 三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷1期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經常項目 C：資本項目 D：貨幣項目1目前全世界最主要的大豆生產國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國1期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理1期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。A．期貨公司會員應當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估2客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力2某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉D．向期貨公司申請?zhí)峁?以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量2關于期貨公司次級債務的說法，正確的有。A：期貨公司借入次級債務的，不可以將所借人的次級債務計人凈資本B：期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本C：期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本2風險監(jiān)管報表包括（）。A．現金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表第三篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用C．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀簽訂之日起至少保存20年當RS1取值為90時，：極強 B：強 C：弱 D：極弱芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險D．有助于實現期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約期貨市場上套期保值規(guī)避風險的基本原理是（）A．現貨市場上的價格波動頻繁 B．期貨市場上的價格波動頻繁 C．期貨市場比現貨價格變動得更頻繁 D．同種商品的期貨價格和現貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會D：國務院期貨監(jiān)督管理機構首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會派出機構 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會1在期貨交易發(fā)達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約1嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協(xié)作1下列屬于套期保值者特點的有__。A．規(guī)避價格風險 B．經營規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出1機構為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為__的人員辦理。A．已被本機構聘用B．最近3年內未受過刑事處罰C．最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％1造成“谷賤傷農”這種現象的根本原因在于農產品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性1下列關于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會秘書行使下列（）職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作2假如生產某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動2應當對開戶客戶進行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 22月10日，某投資者以150點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看漲期權，同時，他又以100點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約在（）情況下，基差絕對值變