【文章內容簡介】 （表式）年 月 日 星期 商品名稱交割月份開盤價最高價最低價收盤價前結算價結算價漲跌成交量持倉量持倉量變化成交額小計小計小計小計總計注：①價格：元/噸； ②交易量、持倉量：手（按雙邊計算）； ③成交額:萬元（按雙邊計算）；④漲跌：收盤價與前結算價之差。附件三：上海期貨交易所每周行情（表式）年 月 日 星期 商品名稱交割月份周開盤價最高價最低價周收盤價漲跌持倉量持倉量變化周末結算價成交量成交額小計小計小計小計總計注：①價格：元/噸； ②成交量、持倉量：手（按雙邊計算）； ③成交額：億元（按雙邊計算）； ④漲跌：周收盤價與上周末結算價之差。附件四：上海期貨交易所每月行情（表式）年 月 商品名稱交割月份月開盤價最高價最低價月收盤價漲跌持倉量持倉量變化月末結算價成交量成交額小計小計小計小計總計注：①價格：元/噸； ②成交量、持倉量：手（按雙邊計算）； ③成交額：億元（按雙邊計算）； ④漲跌：月收盤價與上月末結算價之差。（3）：上海期貨交易所結算細則（修正案）第一章 總 則第一條 為規(guī)范上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交易的結算行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公眾利益，防范和化解期貨市場的風險，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》制定本細則。第二條 結算是指根據交易結果和交易所有關規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款及其它有關款項進行計算、劃撥的業(yè)務活動。第三條 交易所的結算實行保證金制度、當日無負債結算制度和風險準備金制度等。第四條 交易所只對會員進行結算，期貨公司會員對客戶進行結算。第五條 本細則適用于交易所內的一切結算活動，交易所及其工作人員、交易所會員及其工作人員、客戶和交易所指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行）及其相關工作人員應當遵守本細則。第二章 結算機構第六條 結算機構是指交易所內設置的結算部門。結算機構負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理及結算風險的防范。第七條 結算機構的主要職責：（一）控制結算風險；（二）登錄和編制會員的結算帳表；（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務；（四）統(tǒng)計、登記和報告交易結算情況；（五）處理會員交易中的帳款糾紛；（六）辦理交割結算業(yè)務；（七）按規(guī)定管理保證金。第八條 所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約應當通過結算機構進行統(tǒng)一結算。第九條 交易所可以檢查會員的結算資料、財務報表及相關的憑證和帳冊，會員應當予以配合。第十條 會員應當設立結算部門。期貨公司會員結算部門負責會員與交易所、會員與客戶之間的結算工作；非期貨公司會員結算部門負責會員與交易所之間的結算工作。結算部門應當妥善保管結算資料、財務報表及相關憑證、帳冊，以備查詢和核實。第十一條 結算交割員是經會員法人授權代表會員辦理結算和交割業(yè)務的人員。每一會員應當指派兩名以上（含兩名）的結算交割員。結算交割員應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）關于期貨從業(yè)人員資格的有關規(guī)定，經交易所培訓合格，取得《上海期貨交易所結算交割員培訓合格證書》，并經所屬會員的法人授權后取得《上海期貨交易所結算交割員證》（以下簡稱《結算交割員證》）。第十二條 結算交割員的業(yè)務職責:（一）辦理會員出入金業(yè)務；（二）獲取交易所提供的結算數據，并及時核對；（三）辦理有價證券的交存與提取手續(xù)；（四）辦理實物交割手續(xù)；（五）辦理其他結算、交割業(yè)務。第十三條 結算交割員在交易所辦理結算與交割業(yè)務時，應當出示《結算交割員證》，否則交易所不予辦理。第十四條 《結算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。第十五條 結算機構及其工作人員應當保守交易所和會員的商業(yè)秘密。第三章 存管銀行第十六條 存管銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行。第十七條 存管銀行應當符合以下條件:（一）是全國性的商業(yè)銀行，資金雄厚，信譽良好；（二）在全國各主要城市設有分支機構和營業(yè)網點；（三）擁有先進、快速的異地資金劃撥手段；（四）擁有保證金管理制度；（五）擁有懂得期貨知識、風險防范意識強的專業(yè)技術人員；（六）交易所認為應當具備的其他條件。符合以上條件，并經交易所同意成為存管銀行后，存管銀行與交易所應當簽訂相應協(xié)議，明確雙方的權利和義務，以規(guī)范相關業(yè)務手續(xù)。第十八條 存管銀行的權利:（一）開設交易所專用結算帳戶、會員專用資金帳戶及其他與結算有關的帳戶；（二）吸收交易所和會員的存款；（三）了解會員在交易所的資信情況。第十九條 存管銀行的義務:（一）根據交易所提供的票據或數據優(yōu)先劃轉會員的資金，并及時將資金劃轉結果和相關帳戶變動信息反饋給交易所；（二）保守交易所和會員的商業(yè)秘密；（三）在交易所出現(xiàn)重大風險時，應當協(xié)助交易所化解風險；（四）接受交易所對其期貨保證金存管業(yè)務進行監(jiān)督。；，協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；；；，對會員專用資金帳戶中的資金實行必要的監(jiān)管措施。第四章 日常結算第二十條 交易所在各存管銀行開設一個專用的結算帳戶，用于存放會員的保證金及相關款項。第二十一條 會員應當在存管銀行開設專用資金帳戶，用于存放保證金及相關款項。第二十二條 交易所與會員之間期貨業(yè)務資金的往來通過交易所專用結算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。第二十三條 交易所對會員存入交易所專用結算帳戶的保證金實行分帳管理，為每一會員設立明細帳戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。第二十四條 期貨公司會員對客戶存入會員專用資金帳戶的保證金實行分帳管理，為每一客戶設立明細帳戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。第二十五條 交易所可以在不通知會員的情況下通過存管銀行從會員的專用資金帳戶中收取各項應收款項，并可以隨時查詢該帳戶的資金余額和往來情況。第二十六條 會員開立、更名、更換或注銷專用資金帳戶，應當向交易所提出申請，經同意后憑交易所結算機構簽發(fā)的《專用通知書》到存管銀行辦理。第二十七條 會員轉讓會員資格，受讓方應當重新開立專用資金帳戶。第二十八條 交易所實行保證金制度。保證金分為結算準備金和交易保證金。第二十九條 結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算帳戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。期貨公司會員結算準備金最低余額為200萬元，以期貨公司會員自有資金足額繳納；非期貨公司會員結算準備金最低余額為50萬元。第三十條 交易所根據會員當日結算準備金余額中的貨幣資金部分，以不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年3月、6月、9月、12月存管銀行支付利息日后的下一個工作日內，將利息轉入會員結算準備金。具體執(zhí)行利率由交易所確定、調整并公布。第三十一條 交易保證金是指會員存入交易所專用結算帳戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當買賣雙方成交后，交易所按持倉合約價值的一定比率或交易所規(guī)定的其他方式向雙方收取交易保證金。交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金，交易所另有規(guī)定的除外。第三十二條 各品種交易保證金的最低收取標準在期貨合約中規(guī)定，不同階段交易保證金的收取標準按《上海期貨交易所風險控制管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。第三十三條 經交易所同意，會員可以用有價證券充抵保證金。第三十四條 期貨公司會員代理客戶交易，向客戶收取的保證金屬于客戶所有，應當存放于會員專用資金帳戶，以備隨時交付保證金及有關費用。期貨公司會員除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向交易所交存保證金、進行交易結算外，保證金嚴禁挪作他用。第三十五條 期貨公司會員向客戶收取的交易保證金不得低于交易所向會員收取的交易保證金。第三十六條 交易所實行當日無負債結算制度。當日無負債結算制度（又稱逐日盯市），是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。第三十七條 交易所根據會員當日成交合約數量按合約規(guī)定的標準計收交易手續(xù)費，交易所另有規(guī)定的除外。第三十八條 當日結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。當日無成交價格的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。第三十九條 期貨合約均以當日結算價作為計算當日盈虧的依據。具體計算公式如下：當日盈虧=∑[（賣出成交價－當日結算價）賣出量]+∑ [（當日結算價－買入成交價） 買入量] +（上一交易日結算價－當日結算價）（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）第四十條 當日盈虧在每日結算時進行劃轉，當日盈利劃入會員結算準備金，當日虧損從會員結算準備金中扣劃。當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃，當日結算時的交易保證金低于昨日結算時的交易保證金部分劃入會員結算準備金。手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的結算準備金中扣劃。盈虧和手續(xù)費等所有費用應當用貨幣資金支付。第四十一條 結算準備金余額的具體計算公式如下：當日結算準備金余額= 上一交易日結算準備金余額+上一交易日交易保證金－當日交易保證金+當日有價證券充抵保證金的實際可用金額－上一交易日有價證券充抵保證金的實際可用金額+當日盈虧+入金－出金－手續(xù)費等有價證券充抵保證金的具體計算方法見本細則第六章的有關規(guī)定。第四十二條 結算完畢后，會員的結算準備金低于最低余額時，該結算結果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知，兩者的差額即為追加保證金金額。交易所發(fā)出追加保證金通知后，可以通過存管銀行從會員的專用資金帳戶中扣劃。若未能全額扣款成功，會員應當在下一交易日開市前補足至結算準備金最低余額。未補足的，若結算準備金余額大于零而低于結算準備金最低余額，不得開新倉；若結算準備金余額小于零，則交易所將按《上海期貨交易所風險控制管理辦法》的規(guī)定進行處理。交易所可以根據市場風險和保證金變動情況，在交易過程中進行結算并發(fā)出追加保證金通知，會員應當在通知規(guī)定的時間內補足追加保證金。未按時補足的，按前款規(guī)定處理。第四十三條 會員劃撥資金的方式：（一）銀行扣劃。會員應當以書面或者交易所規(guī)定的其他方式提交出入金申請。會員在收市前提交的入金申請，經交易所審核后，于當日收市結算前完成入金劃轉。會員在收市前提交的出金申請，經交易所審核后，于當日收市結算后集中辦理會員出金劃轉。除特殊情況外，交易期間不予辦理會員出金劃轉。會員在收市結算后提交的出入金申請，于下一個交易日辦理出入金劃轉。（二）票據支付。會員也可以用專用資金帳戶開出的支票、本票和貸記憑證入金。會員用此方式劃入的資金，經存管銀行確認到帳后，交易所將在不遲于確認時間的下一節(jié)交易前增加會員在交易所內的結算準備金。此方式只適用于會員的入金。第四十四條 會員出金應當符合交易所規(guī)定。會員的出金標準為：（一）當有價證券充抵保證金的實際可用金額大于等于交易保證金的80%時：可出金額= 實有貨幣資金－交易保證金20% －結算準備金最低余額（二）當有價證券充抵保證金的實際可用金額小于交易保證金的80%時：可出金額= 實有貨幣資金－（交易保證金－有價證券充抵保證金的實際可用金額）－結算準備金最低余額交易所可以根據市場風險狀況對會員出金標準做適當調整。第四十五條 有下列情況之一的會員和客戶，交易所可以限制會員出金：（一）涉嫌重大違規(guī)，經交易所立案調查的；（二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易所或其他有關部門正式立案調查，且正處在調查期間的；（三）交易所認為市場出現(xiàn)重大風險時；（四）交易所認為必要的其他情況。第四十六條 當日結算完成后，會員應當通過會員服務系統(tǒng)獲得相關的結算數據。第四十七條 遇特殊情況造成交易所不能按時提供結算數據，交易所將另行通知提供結算數據的時間。第四十八條 會員每天應當及時地取得交易所提供的結算數據，做好核對工作，并將之妥善保存，該數據應當至少保存20年，但對有關期貨交易有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。第四十九條 會員如對結算數據有異議，應當在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會員可