上海期貨交易所違規(guī)處理辦法修訂情況匯報(bào)(編輯修改稿)
2024-08-13 20:22 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （四）交易所認(rèn)為必要的其他情形。 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 （三）新增證據(jù)種類 （修訂 涉及原 《 違規(guī)處理辦法 》 第十三條 ） ★ 近年處理的違規(guī)案件中， “當(dāng)事人陳述” 、 “證人 證言” 均已列入交易所調(diào)查違規(guī)案件和審理違規(guī)案 件的證據(jù)范圍， ★ 且符合 《 民事訴訟法 》 第六十三條的規(guī)定，因此， 新增“當(dāng)事人陳述、證人證言” 等證據(jù)種類，作 為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 修訂后 第十四條 證據(jù)包括書證、物證、 當(dāng)事人陳述、證人證言、 調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄、勘驗(yàn)筆錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。 證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 （四）調(diào)整交易所理事會決定的 “限制性措施” ★ “限制性措施” （修訂涉及原 《 違規(guī)處理辦法 》 第 16條 ） 往往是在 會員 或者 期貨市場參與者 涉嫌 重大違規(guī) 的情況下，為防止違規(guī)行為 后 果 進(jìn)一步擴(kuò)大或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施 。 交易所 作為期貨市場一線自律監(jiān)管組織，承擔(dān)著監(jiān)管會員及其客戶等市場 參與者 的 期貨業(yè)務(wù)、查處違規(guī)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。 為了更高效地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，查處違規(guī)行為，需要 重新審視和劃分交易所總經(jīng)理和交易所理事會之間的權(quán)限 ★ 采取降低持倉限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉單持有限量 ★ 調(diào)高保證金比例 ★ 限制開倉交易 ★ 限期平倉 ★ 強(qiáng)行平倉措施 理事會 總經(jīng)理 修訂對照條款 修訂后的規(guī)定 原規(guī)定 第十七條 會員、客戶、指定交割倉庫和 期貨保證金存管銀行 涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易所
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