上海期貨交易所違規(guī)處理辦法修訂情況匯報(參考版)
2024-07-28 20:22本頁面
【正文】 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 修訂后（新增） 第三十條 期貨市場市場參與者有下列行為之一的，交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價： （一）期貨市場參與者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價； （二）期貨違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價。 《 違規(guī)處理辦法 》 新增第 30條 ★ 當(dāng)出現(xiàn)價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，從而影響交割結(jié)算價的，交易所可以調(diào)整該當(dāng)日結(jié)算價。 暫停開倉交易六個月 暫停開倉交易十二個月 ? ? 三、 修訂的主要內(nèi)容及說明 ?暫停開倉交易 十二個月 ?統(tǒng)一警告和通報批評的適用標(biāo)準(zhǔn) 警告 情節(jié)較輕 通報批評 情節(jié)嚴(yán)重 ?提高違規(guī)所得的起罰點 ?暫停開倉交易 六個月 ?警告 ?通報批評 （五）新增相關(guān)處罰措施種類及標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整 2. 調(diào)整處罰措施的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) : (2)統(tǒng)一“警告”和“通報批評”適用標(biāo)準(zhǔn) 統(tǒng)一“警告”和“通報批評”適用標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容修訂分別涉 及 《 違規(guī)處理辦法 》 3條和 11條。 采取前款第（六）項至第（十）項措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會決定。 采取前款第（六）項至第（十）項措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會決定。 交易所 作為期貨市場一線自律監(jiān)管組織，承擔(dān)著監(jiān)管會員及其客戶等市場 參與者 的 期貨業(yè)務(wù)、查處違規(guī)行為、防范風(fēng)險的職責(zé)。 證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 （三）新增證據(jù)種類 （修訂 涉及原 《 違規(guī)處理辦法 》 第十三條 ） ★ 近年處理的違規(guī)案件中， “當(dāng)事人陳述” 、 “證人 證言” 均已列入交易所調(diào)查違規(guī)案件和審理違規(guī)案 件的證據(jù)范圍，
語文相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1