【正文】
。 （三）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見(jiàn)附件三）。每捆包裝采用 3032* 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批51 編號(hào)及捆重。 第二十六條 交割商品的包裝 （一）國(guó)產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。 第二十五條 交割商品 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，見(jiàn)附件三。 第五章 鋁錠的交割 第二十三條 交割單位 :25噸。如當(dāng)日 14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。 %。 2%。 國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。 第十九條 交割商品必備單證 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。 （三）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見(jiàn)附件一）。每捆重量不超過(guò) 。 第十八條 交割商品的包裝 （一）國(guó)產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、捆重近似的商品組成。 第十七條 交割商品 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，見(jiàn)附件一。 第四章 陰極銅的 交割 第十五條 交割單位 ： 25噸。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。 第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。 第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。 客戶應(yīng) 當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)（入庫(kù)申報(bào)）手續(xù)。 第三章 入庫(kù)與出庫(kù) 第十條 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）。逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異48 議的申請(qǐng)。 （四）第四、五交割日 賣方交增值稅專用發(fā)票。 賣方收款。 （三）第三交割日 買方交款、取單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣方在第一交割日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。內(nèi)容包括品 種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。 第六條 交割程序 : （一）第一交割日 買方申報(bào)意向。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。 不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。 第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約。 第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 聲明 ： 本人（本單位）已仔細(xì)閱讀《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān) 有價(jià)證券 的條款，了解并愿意承擔(dān)本人（本單位）的相關(guān)責(zé)任。 上海期貨交易所結(jié)算部 年 月 日 附 ： 更名會(huì)員的新名稱（ ） No： 回 執(zhí) 業(yè) 務(wù) 開(kāi)戶 / 銷戶 /更名 戶 名 會(huì)員號(hào) 帳 號(hào) 銀 行 原戶名 啟用 / 銷戶日期 期貨保證金存管 銀行業(yè)務(wù)章 年 月 日 經(jīng) 辦 人 填寫說(shuō)明 ： 1. 業(yè)務(wù)欄請(qǐng)勾劃相應(yīng)內(nèi)容 2. 更名時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫原戶名 3. 開(kāi)戶、更名時(shí)填寫與會(huì)員約定的啟用日期，銷戶時(shí)填 寫銷戶日期 42 附件二 : 客戶 專項(xiàng)授權(quán)書 上海期貨交易所 ： 茲專項(xiàng)委托 ____________________________________（會(huì)員）持本單位的 有價(jià)證券 （名稱 _______________________ 數(shù)量 ________________ ），前來(lái)辦理 有價(jià)證券 充抵 保證金的有關(guān)事項(xiàng)，用于履行該會(huì)員在交易所的保證金債務(wù)和相關(guān)債務(wù)。 附件一 ： 《專用通知書》（樣本） 附件二 ： 《客戶專項(xiàng)授權(quán)書》（樣本） 附件三 ： 上海期貨交易所有價(jià)證券交存清單（樣本） 附件四 ： 上海期貨交易所有價(jià)證券提取清單（樣本） 附件 五 ：上 海期貨交易所指定期貨保證金存管銀行名單 41 附件一 ： 專 用 通 知 書 (樣本 ) No： _________ 銀行 __________________： 現(xiàn)有本所會(huì)員 ___________________________（會(huì)員號(hào) ： __________ ) 前來(lái)貴行辦理專用資金帳戶的開(kāi)戶 / 銷戶 / 更名手續(xù)，請(qǐng)予接待，并請(qǐng)?jiān)谵k完手續(xù)的當(dāng)天將所附回執(zhí)返還我部。 第八十五條 本細(xì)則解釋權(quán)屬上海期貨交易所。 第八十三條 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本 10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以不再提取。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。 第七十九條 如采取前條措施后會(huì)員仍欠資金，交易所將按以下步驟履約賠償 ： （一）取消會(huì)員資格，用該會(huì)員的會(huì)員資格費(fèi)抵償 ； （二）經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行履約賠 償 ； 40 （三）動(dòng)用交易所的自有資產(chǎn)進(jìn)行履約賠償 ； （四）通過(guò)法律程序繼續(xù)對(duì)該會(huì)員追償。交易所防范會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員防范客戶的風(fēng)險(xiǎn)。 第七章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任 第七十六條 會(huì)員對(duì)其在交易 所成交的合約負(fù)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。 第七十五條 當(dāng)會(huì)員不履行或不能完全履行交易保證金債務(wù)時(shí)，交易所可以將該有價(jià)證券兌現(xiàn)或提貨后變現(xiàn)，從所得的款項(xiàng)中優(yōu)先受償交易保證金債務(wù)和相關(guān)交易債務(wù)。具體計(jì)費(fèi)金額和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定、調(diào)整并公布。 第七十四條 會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)交納有價(jià)證券保管費(fèi)。 第七十二條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消有關(guān)會(huì)員的有價(jià)證券充抵保證金 ： （一）會(huì)員提取和運(yùn)用資金出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)并有可能危及交易所合法權(quán)益的 ； 39 （二）由于其他原因需要取消的。 第七十一條 有價(jià)證券每次作為充抵保證金使用的期限不得超過(guò)交易所規(guī)定的該有價(jià)證券的有效期，其最長(zhǎng)期限為 6個(gè)月。 交易所根據(jù)會(huì)員有價(jià)證券折后金額和最大配比金額中較低金額作為有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額。 第七十條 交易所按照會(huì)員在交易所專用結(jié)算帳戶中的實(shí)有貨幣資金的 4倍（配比乘數(shù)）確定會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金的最大配比金額。 其他有價(jià)證券充抵保證金的基準(zhǔn)價(jià)由交易所核定。 第六十九條 有價(jià)證券的價(jià)值按以下方法計(jì)算 ： 以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，按該品種最近交割月份期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)核算其市值，充抵保證金的金額不高于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值的80%。 （二）驗(yàn)證交存 ： 38 1. 以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)獲交易所批準(zhǔn)后將電子形式的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交交易所辦理交存手續(xù)（具體操作辦法見(jiàn)《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》）。 第六十八條 辦理有價(jià)證券充抵保證金的手續(xù) ： （一）申請(qǐng) ： 會(huì)員辦理有價(jià)證券充抵保證金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得充抵保證金。如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)受理時(shí)間。 期貨公司會(huì)員持客戶的有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)客戶簽章的《客戶專項(xiàng)授權(quán)書》，但以客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，客戶可以在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中實(shí)施對(duì)會(huì)員的授權(quán)并將授權(quán)提交給交易所。 第六章 有價(jià)證券 第六十五條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可以將有價(jià)證券充抵保證金，但虧損、費(fèi)用、稅金等款項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)以貨幣資金結(jié)清。如在 14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日結(jié) 算時(shí)清退相應(yīng)的保證金。 第六十二條 會(huì)員遲交增值稅專用發(fā)票 3至 10天的，每天處以貨款金額 ‰的滯納金 ； 遲交 11至 30天，每天處以貨款金額 1‰的滯納金 ； 超過(guò)30天未交增值稅專用發(fā)票的，視作不交增值稅專用發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。賣方會(huì) 員向交易所開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，向賣方客戶收取增值稅專用發(fā)票。 第六十一條 交易所向買方會(huì)員開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，向賣方會(huì)員收取增值稅專用發(fā)票。 第六十條 交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)，但燃料油期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)按照《上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十二條確定，黃金期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十四條確定。 使用內(nèi)轉(zhuǎn)方式的會(huì)員最遲應(yīng)當(dāng)在第二交割日 14:30前向交易所提交《會(huì)員交割貨款內(nèi)轉(zhuǎn)申請(qǐng)》，交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)交割貨款。 第五十九條 交割貨款結(jié)算實(shí)行一收一付，先收后付的方法。 36 第五章 實(shí)物交割結(jié)算 第五十八條 會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。 第五十六條 移倉(cāng)內(nèi)容僅包括客戶的持倉(cāng)及相應(yīng)的交易保證金，不包括當(dāng)日的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、稅金、結(jié)算準(zhǔn)備金等其他款項(xiàng)。 第五十四條 移倉(cāng)申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，交易所將與期貨公司會(huì)員約定一周內(nèi)的某一交易日為客戶移倉(cāng)結(jié)算日。 第五十三條 期貨公司會(huì)員因故不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)時(shí)，由期貨公司會(huì)員和客戶提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以進(jìn)行客戶移倉(cāng)。 第五十一條 交易所將在每月的第一個(gè)交易日向會(huì)員提供上月的《上海期貨交易所資金結(jié)算表》（加蓋結(jié)算專用章）、《上海期貨交易所發(fā)票》（手續(xù)費(fèi)），作為會(huì)員核查交易帳簿記錄的依據(jù)。 第五十條 交易所在交易結(jié)算完成后 ，將會(huì)員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)存管銀行。遇特殊情況，會(huì)員可以在第二天開(kāi)市后二小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所。 第四十八條 會(huì)員每天應(yīng)當(dāng)及時(shí)地取得交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好35 核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存 20年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。 第四十六條 當(dāng)日結(jié)算完成后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。會(huì)員的出金標(biāo)準(zhǔn)為 ： （一）當(dāng)有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額大于等于交易保證金的 80%時(shí) ： 可出金額 = 實(shí)有貨幣資金 － 交易保證金 20% － 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 （二）當(dāng)有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額小于交易保證金的 80%時(shí) ： 可出金額 = 實(shí)有貨幣資金 － （交易保證金 － 有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額） － 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)會(huì)員出金標(biāo)準(zhǔn)做適當(dāng)調(diào)整。 此方式只適用于會(huì)員的入金。會(huì)員也可以用專用資金帳戶開(kāi)出的支票、本票和貸記憑證入金。 會(huì)員在收市結(jié)算后提交的出入金申請(qǐng)，于 下一個(gè)交易日辦理出入金劃轉(zhuǎn)。 會(huì)員在收市前提交的出金申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核后，于當(dāng)日收市結(jié)算后集中辦理會(huì)員出金劃轉(zhuǎn)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)以書面或者交易所規(guī)定的其他方式提交出入金申請(qǐng)。未按時(shí)補(bǔ)足的，按前款規(guī)定處理。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開(kāi)新倉(cāng) ； 若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將按《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的規(guī)定進(jìn) 行處理。 交易所發(fā)出追加保證金通知后，可以通過(guò)存管銀行從會(huì)員的專用資金帳戶中扣劃。 33 第四十一條 結(jié)算準(zhǔn)備金余額的具體計(jì)算公式如下 ： 當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 = 上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 +上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金 +當(dāng)日有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額－ 上一交易日有價(jià)證券充抵保證金的實(shí)際可用金額 +當(dāng)日盈虧 +入金－出金－手續(xù)費(fèi)等 有價(jià)證券充抵保證金的具體計(jì)算方法見(jiàn)本細(xì)則第六章的有關(guān)規(guī)定。 手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。具體計(jì)算公式如下 ： 當(dāng)日盈虧 =∑ [（賣出成交價(jià) － 當(dāng)日結(jié)算價(jià)）賣出量 ]+∑ [（當(dāng)日結(jié)算價(jià) － 買入成交價(jià)） 買入量 ] +（上一交易日結(jié)算價(jià) － 當(dāng)日結(jié)算價(jià)）（上一交易日賣出持倉(cāng)量 － 上一交易日買入持倉(cāng)量） 第四十條 當(dāng)日盈虧在每日結(jié)算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。 第三十七條 交易所根據(jù)會(huì)員當(dāng)日成交合 約數(shù)量按合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收交易手續(xù)費(fèi)，交易所另有規(guī)定的除外。 第三十六條 交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 期貨公司會(huì)員除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向交易所交存保證金、進(jìn)行交易