【正文】 賣方收款。內(nèi)容包括品 種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。 第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當以實物交割方式履約。 附件一 ： 《專用通知書》（樣本） 附件二 ： 《客戶專項授權(quán)書》（樣本） 附件三 ： 上海期貨交易所有價證券交存清單（樣本） 附件四 ： 上海期貨交易所有價證券提取清單（樣本） 附件 五 ：上 海期貨交易所指定期貨保證金存管銀行名單 41 附件一 ： 專 用 通 知 書 (樣本 ) No： _________ 銀行 __________________： 現(xiàn)有本所會員 ___________________________（會員號 ： __________ ) 前來貴行辦理專用資金帳戶的開戶 / 銷戶 / 更名手續(xù)，請予接待，并請在辦完手續(xù)的當天將所附回執(zhí)返還我部。風險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金。 第七十五條 當會員不履行或不能完全履行交易保證金債務(wù)時，交易所可以將該有價證券兌現(xiàn)或提貨后變現(xiàn)，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務(wù)和相關(guān)交易債務(wù)。 第七十一條 有價證券每次作為充抵保證金使用的期限不得超過交易所規(guī)定的該有價證券的有效期，其最長期限為 6個月。 第六十九條 有價證券的價值按以下方法計算 ： 以標準倉單充抵保證金的，按該品種最近交割月份期貨合約的當日結(jié)算價為基準價核算其市值，充抵保證金的金額不高于標準倉單市值的80%。如遇特殊情況交易所可以延長受理時間。 第六十二條 會員遲交增值稅專用發(fā)票 3至 10天的，每天處以貨款金額 ‰的滯納金 ； 遲交 11至 30天，每天處以貨款金額 1‰的滯納金 ； 超過30天未交增值稅專用發(fā)票的，視作不交增值稅專用發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。 使用內(nèi)轉(zhuǎn)方式的會員最遲應(yīng)當在第二交割日 14:30前向交易所提交《會員交割貨款內(nèi)轉(zhuǎn)申請》，交易所結(jié)算機構(gòu)從會員結(jié)算準備金中劃轉(zhuǎn)交割貨款。 第五十四條 移倉申請經(jīng)批準后，交易所將與期貨公司會員約定一周內(nèi)的某一交易日為客戶移倉結(jié)算日。遇特殊情況，會員可以在第二天開市后二小時內(nèi)以書面形式通知交易所。 此方式只適用于會員的入金。會員應(yīng)當以書面或者交易所規(guī)定的其他方式提交出入金申請。 33 第四十一條 結(jié)算準備金余額的具體計算公式如下 ： 當日結(jié)算準備金余額 = 上一交易日結(jié)算準備金余額 +上一交易日交易保證金－當日交易保證金 +當日有價證券充抵保證金的實際可用金額－ 上一交易日有價證券充抵保證金的實際可用金額 +當日盈虧 +入金－出金－手續(xù)費等 有價證券充抵保證金的具體計算方法見本細則第六章的有關(guān)規(guī)定。 第三十七條 交易所根據(jù)會員當日成交合 約數(shù)量按合約規(guī)定的標準計收交易手續(xù)費，交易所另有規(guī)定的除外。 交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金，交易所另有規(guī)定的除外。 第二十八條 交易所實行保證金制度。 第四章 日常結(jié)算 第二十條 交易所在各存管銀行開設(shè)一個專用的結(jié)算帳戶，用于存放會員的保證金及相關(guān)款項。 第十四條 《結(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。 第十條 會員應(yīng)當設(shè)立結(jié)算部門。 第三條 交易所 的結(jié)算實行保證金制度、當日無負債結(jié)算制度和風險準備金制度等。 第七十四條 本 細則解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。 第六十七條 每年期貨交易信息發(fā)布按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （二）活躍月份前 20名會員的成交量、買賣持倉量。 20 第七章 信息管理 第六十條 交易所期貨交易信息是指在交易所期貨交易活動中所產(chǎn)生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國證監(jiān)會指定披露的其他相關(guān)信息。 如非期貨公司會員的會員號為 120，其非期貨公司會員交易編碼是 012020000120，出市代表在輸入交易指令時只輸入會員號120即可。 第六章 交易編碼 第五十條 交易所實行交易編碼備案制度。 第四十六條 集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 第四十四條 交易指令分限價指令、取消指令和交易所規(guī)定的其他指令。 （十一）結(jié)算價。 17 （七）最高買價。 （三）最高價。主要設(shè)施需要更換或作技術(shù)調(diào)整的，應(yīng)當事先征得交易所的同意。無故逾期的，視同放棄。 第四章 遠程交易 第三十條 遠程交易是指會員在其營業(yè)場所、通過同交易所計算機交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所集中競價交易的一種交易方式。 13 第二十五條 出市代表應(yīng)當將交易所文件、通知、公告等材料及時 送交所在會員。 第十七條 出市代表應(yīng)當具備下列條件 ： （一）年滿十八周歲，具有完全民事行為能力 ； （二）經(jīng)交易所專業(yè)培訓并取得合格證書 ； （三）品行端正，有良好的職業(yè)道德 ； （四）沒有刑事處罰記錄。無故逾期的，視同放棄。 交易席位分為場內(nèi)交易席位和遠程交易席位。 會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔全部責任。 第三十四條 期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。 期貨公司會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù) ； 不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔保。 第二十六條 期貨公司會員不得接納有下列情況之一者為客戶 ： （一）不具有完全民事行為能力的 ； （二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的 ； （三）交易所工作人員和本公司工作人員 ； （四）中國證監(jiān)會宣布的市場禁止進入者 ； （五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員 ； （六）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況。 被取消會員資格的，在交易所發(fā)展新會員前，會員向交易所出資認繳的 50萬元不予清退。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當向交易所提出申請，由交易所審核批準。申請書主要包括以下內(nèi)容 ： 3 （一）申請交易所會員資格的目的和理由 ； （二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定 ； （三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況 ； （四）近兩年期貨交易情況 ； （五）交易所要求申請者應(yīng)當說明的其他情況。1 附件 3： （ 1） 上海期貨交易所會員管理辦法 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。 第八條 申請交易所會員資格，應(yīng)當向交易所提交書面申請書。 第十二條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。 第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當向交易所提交會員資格申請書。 第十九條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)理事會批準，可以取消其會員資格 ： （一）被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場禁止進入者”的 ； （二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的 ； （三）資金、人員和設(shè)備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的 ； （四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的 ； （五 ）無正當理由連續(xù)三個月不做交易的 ； （六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。 第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。 客戶辦理 出入金手續(xù)時，期貨公司會員應(yīng)當要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。 第三十三條 期貨公司會員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導客戶。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。 第二章 席位管理 第三條 交易席位是會員將交易指令輸入交易所計算機交易系統(tǒng)參與集中競價交易的通道。 第九條 協(xié)議簽署后，會員應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)到交易所辦理有關(guān)入場手續(xù)。 第十六條 出市代表是受會員委派并代表會員在交易大廳接受本會員的交易指令 進行期貨交易的人員，其在交易大廳與交易有關(guān)的行為由會員負責。 第二十四條 出市代表應(yīng)當服從交易所場務(wù)管理人員的管理。 第二十九條 除會員合并、分立、破產(chǎn)以及經(jīng)原會員同意外，被撤銷出市代表授權(quán)的人員，交易所在三個月內(nèi)不 受理其到其他會員處任出市14 代表的注冊申請。 第三十七條 會員在收到交易所同意其進行遠程交易的批復(fù)后一周內(nèi)，應(yīng)當與交 易所簽訂遠程交易協(xié)議書。 第四十一條 會員應(yīng) 當加強對其遠程交易的管理和遠程交易系統(tǒng)的維護。收盤價是指某一期貨合約當日交易的最后一筆成交價格。漲跌是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新價與上一交易日結(jié)算價之差。申賣量是指某一期貨合約當日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最低價位申請賣出的下單數(shù)量。持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的雙邊數(shù)量。 交易系統(tǒng)自動控制集合競價申報的開始和結(jié)束并在計算機終端上顯示。 對曾經(jīng)有成交而目前無持倉的合約，交易所可以公布新 的基準價。 第五十三條 非期貨公司會員交易編碼和客戶交易編碼位數(shù)相同，但后八位是其會員號。 第五十九條 客戶提供虛假的開戶資料或期貨公司會員協(xié)助客戶使用虛假資料開戶的，交易所責令期貨公司會員限期平倉，平倉后交易所注銷該客戶交易編碼，同時按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定進行 處理。 信息內(nèi)容主要有 ： （一）每日行情（見附件二） ： 商品名稱、交割月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結(jié)算價、結(jié)算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。 （二）各指定交割倉庫經(jīng)交易所核定的可用于期貨交割的庫容量和已占用庫容量及標準倉單量。 第八章 附 則 第七十三條 違反本細則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款及其它有關(guān)款項進行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。 第九條 交易所可以檢查會員的結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)的憑證和帳冊，會員應(yīng)當予以配合。 29 第十三條 結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務(wù)時，應(yīng)當出示《結(jié)算交割員證》，否則交易所不予辦理。 ； ，協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向 ； ； ； ，對會員專用資 金帳戶中的資金實行必要的監(jiān)管措施。 第二十七條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格，受讓方應(yīng)當重新開立專用資金帳戶。當買賣雙方成交后，交易所按持倉合約價值的一定比率或交易所規(guī)定的其他方式向雙方收取交易保證金。 當日無負債結(jié)算制度（又稱逐日盯市），是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。 盈虧和手續(xù)費等所有費用應(yīng)當用貨幣資金支付。 第四十三條 會員劃撥資金的方式 ： （一）銀行扣劃。會員用此方式劃入的資金，經(jīng)存管銀行確認到帳后，交易所將在不遲于確認時間的下一節(jié)交易前增加會員在交易所內(nèi)的結(jié)算準備金。 第四十九條 會員如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)當在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所?？蛻粢苽}申請材料中 應(yīng)當包括移入和移出倉位的期貨公司會員同意移倉的聲明書、客戶同意移倉的聲明書及客戶持倉的詳細清單。交割貨款的收付可以選擇使用內(nèi)轉(zhuǎn)或銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。 賣方會員最遲應(yīng)當在最后交割日將增值稅專用發(fā)票交至交易所。 有價證券充抵保證金的業(yè)務(wù)由交易所結(jié)算機構(gòu)負責辦理，每日受理截止時間為交易收市時。 2. 其他有價證券的驗證交存應(yīng)當符合交易所的規(guī)定。會員如在交易收市之前辦妥有價證券交存手續(xù)，交易所在當日 結(jié)算時將該筆實際可用金額劃入會員結(jié)算準備金 ； 在交易收市后辦妥的，交易所在下一工作日結(jié)算時將該筆實際可用金額劃入會員結(jié)算準備金。有價證券保管費按月收取。 第八十條 交易所實行風險準備金制度。 第八十六條 本細則自 2020年 12月 25日起實施。 第二章 交割流程 第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所 有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。買方應(yīng)當在第三交割日 14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。 入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級（牌號）、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。 商品 到庫驗收時，貨主應(yīng)當?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收 ； 貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。 （二）進口商品 :應(yīng)當是 LME注冊的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件二。包裝費用由貨主承擔。 第二十一條 在交割期內(nèi)，如當日 14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定 注冊產(chǎn)品捆重，但要利于