【正文】 第三十四條 期貨公司會(huì)員不得以任何方式欺詐客戶。 期貨公司會(huì)員不得允許客戶透支交易。 第三十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。委托交易成交后，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。 期貨公司會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù) ； 不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。 第二十九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分帳管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用 ； 設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算 ； 期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)帳之間應(yīng)當(dāng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)帳。 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會(huì)員不得允許他人代客戶從事 交易活動(dòng)。 第二十六條 期貨公司會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶 ： （一）不具有完全民事行為能力的 ； （二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的 ； （三）交易所工作人員和本公司工作人員 ； （四）中國證監(jiān)會(huì)宣布的市場禁止進(jìn)入者 ； （五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員 ； （六）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的其他情況。 會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。 第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會(huì)和交易所的管理和監(jiān)督。 第二十一條 會(huì)員資格發(fā)生變化， 交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 被取消會(huì)員資格的，在交易所發(fā)展新會(huì)員前，會(huì)員向交易所出資認(rèn)繳的 50萬元不予清退。 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。 第十七條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓 ： （一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間 ； （二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間 ； （三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰5 不滿三個(gè)月的 ； （四）取得交易所會(huì)員資格未滿一年的 ； （五）已被交易所取消會(huì)員資格的 ； （六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。 第十六條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng) ： （一）了結(jié)合約持倉 ； （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù) ； （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件 ； （四）辦理專用資 金帳戶的銷戶手續(xù) ； （五）退還交易所的各種交易設(shè)施 ； （六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。交易所按會(huì)員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。禁止以發(fā)包、出 租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。 第十三條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。 4 會(huì)員可以按一定程序申請遠(yuǎn)程交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，由交易所審核批準(zhǔn)。交易所頒發(fā)會(huì)員證書，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資 格。 經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對符合會(huì)員條件的申請單位發(fā)出入會(huì)通知書。申請書主要包括以下內(nèi)容 ： 3 （一）申請交易所會(huì)員資格的目的和理由 ； （二）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定 ； （三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況 ； （四）近兩年期貨交易情況 ； （五）交易所要求申請者應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。 第七條 申請成為期貨公司會(huì)員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還應(yīng)當(dāng)提供 ： （一）中 國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 ； （二）公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則 ； （三）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡歷、期貨從業(yè)人員名冊。 第五條 申請成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件 ： （一）中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 ； （二）承認(rèn)并遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 ； （三）申請期貨公司會(huì)員的，注冊資本不低于 3000萬元 ； 申請非期貨公司會(huì)員的，注冊資本不低于 1000萬元 ； 2 （四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄 ； （五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度 ； （六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施 ； （七）申請期貨公司會(huì)員 的，應(yīng)當(dāng)持有中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 ； （八）中國證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。 第三條 交易所、會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。1 附件 3： （ 1） 上海期貨交易所會(huì)員管理辦法 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。 第二條 會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 第二章 會(huì)員資格 第四條 交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會(huì)員和非 期貨公司會(huì)員。 第六條 申請成為會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件和資料 ： （一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書 ； （二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者《營業(yè)執(zhí)照》 ； （三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告 ； （四）住所或者營業(yè)場所使用證明 ； （五）主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明 ； （六）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。 第八條 申請交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面申請書。 第九條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請材料后，應(yīng)當(dāng)于 30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見 ，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審。 第十條 申請單位自收到交易所入會(huì)通知書之日起 30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng) ： （一）向交易所出資認(rèn)繳 50萬元 ； （二）期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi) 2萬元，非期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)1萬元 ； （三）按交易所規(guī)定的最低余額要求匯入結(jié)算準(zhǔn)備金； （四）在交易所指定的期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金帳戶 ； （五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù) ； （六）其他應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。 第十一條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。 第十二條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場內(nèi)交易席位。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為 2萬元。使用遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。 第三章 會(huì)員的變更 第十四條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。 第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員資格申請書。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。 會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當(dāng)在 30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。 第十八條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。 第十九條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格 ： （一）被中國證監(jiān)會(huì)吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的 ； （二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的 ； （三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的 ； （四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的 ； （五 ）無正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的 ； （六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。 第二十條 會(huì)員接到交易所取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在 30個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)： （一）了結(jié)合約持倉 ； 6 （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù) ； （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件 ； （四）辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù) ； （五）退還交易所的各種交易設(shè)施 ； （六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。 第二十二條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告 ： （一）變更法定代表人 ； （二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu) ； （三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式 ； （四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu) ； （五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍； （六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化 ； （七）發(fā)生 50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛 ； （八）停止期貨業(yè)務(wù) ； （九）取得其他交易所會(huì)員資格 ； （十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰； （十一 ）交易所要求報(bào)告的其他情況。 7 第二十四條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改 ： （一）財(cái)務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降 ； （二）年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題。 第二十五條 非期貨公司會(huì)員不得在期貨公司會(huì)員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。 第二十七條 客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，應(yīng)當(dāng)由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。 第二十八條 期貨公司會(huì)員接受客戶委托從事交易的，應(yīng)當(dāng)事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。 客戶為國有企業(yè)的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證其法定代表人簽字的從8 事期貨交易的證明文件。 客戶辦理 出入金手續(xù)時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。 第三十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。 第三十二條 期貨公司會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的， 應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。 第三十三條 期貨公司會(huì)員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。 第三十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。 9 第三十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。 第三十七條 會(huì)員 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。 第三十九條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會(huì)員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。 第四十一條 本辦法解釋權(quán)屬于上海 期貨交易所。 10 （ 2） 上海期貨交易所交易細(xì)則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范期貨交易，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交易的順利進(jìn)行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。 第二章 席位管理 第三條 交易席位是會(huì)員將交易指令輸入交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)參與集中競價(jià)交易的通道。 第四條 在取得會(huì)員資格后，會(huì)員 即擁有一個(gè)場內(nèi)交易席位。 第五條 會(huì)員增加交易席位僅是增加該會(huì)員的交易通道，交易所對會(huì)員的持倉限額、風(fēng)險(xiǎn)控制及其他有關(guān)方面的管理規(guī)定不變。 第七條 會(huì)員申請?jiān)黾訄鰞?nèi)交易席位應(yīng)當(dāng)填寫《上海期貨交易所會(huì)員增加席位申請 表》，并提交近一年期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本情況、申請?jiān)黾訄鰞?nèi)交易席位說明等材料。 第九條 協(xié)議簽署后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)到交易所辦理有關(guān)入場手續(xù)。 第十條 協(xié)議尚未到期的，會(huì)員提出申請終止使用增加席位，經(jīng)交易所批準(zhǔn)后可以提前解除協(xié)議。 第十二條 有下列情況之一的，交易所可以強(qiáng)制撤銷會(huì)員增加的交易席位 ： （一）管理混亂、有嚴(yán)重違規(guī)行為或經(jīng)查實(shí)已不符合條件的 ； （二）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或轉(zhuǎn)讓交易席位的。 第十四條 由于計(jì)算機(jī)終端、通訊系統(tǒng)等交易設(shè)施發(fā)生故障，致使 10%以上的會(huì)員不能正常交易的，交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易，直至故障消除為止。 第十六條 出市代表是受會(huì)員委派并代表會(huì)員在交易大廳接受本會(huì)員的交易指令 進(jìn)行期貨交易的人員，其在交易大廳與交易有關(guān)的行為由會(huì)員負(fù)責(zé)。 第十八條 辦理出市代表證件應(yīng)當(dāng)提供會(huì)員法人委托書原件、出市代表申請表（加蓋單位公章）、出市代表資格證、身份證、學(xué)歷證等材料。 第二十條 出市代表可以在每個(gè)交易日開市前 30分鐘內(nèi)進(jìn)入交易大廳做開市準(zhǔn) 備 ； 出市代表在交易時(shí)間內(nèi)不得隨意出入交易大廳，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)場務(wù)管理人員批準(zhǔn) ； 收市后出市代表應(yīng)當(dāng)在 30分鐘內(nèi)離開交易大廳。 第二十二條 出市代表應(yīng)當(dāng)愛護(hù)交易大廳內(nèi)的各種設(shè)施，嚴(yán)格按照交易所有關(guān)交易大廳計(jì)算機(jī)設(shè)備管理規(guī)定操作，損壞者要照價(jià)賠償并按有關(guān)規(guī)定處罰。 第二十四條 出市代表應(yīng)當(dāng)服從交易所場務(wù)管理人員的管理。 第二十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善管理交易密碼。 第二十七條 出市代表不得有下列行為 ： （一）無故遲到或早退 ； （二）攜帶器械、各種食品進(jìn)