【正文】 給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。 （二）進(jìn)口商品 :應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證 明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、50 海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。（國(guó)產(chǎn)鋁錠的包裝按產(chǎn)品注冊(cè)塊重，固定每捆塊數(shù)。 （二）進(jìn)口商品 :應(yīng)當(dāng)是 LME注冊(cè)的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件四。 （二）進(jìn)口商品的包裝 ： 一般按原進(jìn)口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 4噸。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。 不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂? 單 位 (公章 ) _______________________ 法定代表人 (簽字 ) _______________________ _______年 ______月 _____日 43 附件三 ： 上海期貨交易所 有價(jià)證券 交存清單 (樣 本） No： 會(huì)員號(hào) ： 會(huì)員名稱 ： 有價(jià)證券 名稱 ： 起止編號(hào) 數(shù)量 牌號(hào) 倉(cāng)庫(kù) 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計(jì) 張 噸 （或千克） 備 注 會(huì)員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復(fù)核人 ： 會(huì)員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 ( 蓋章 ) ： 年 月 日 存 44 附件四 ： 上海期貨交易所 有價(jià)證券 提取清單 (樣 本） No： 會(huì)員號(hào) ： 會(huì)員名稱 ： 有價(jià)證券 名稱 ： 起止編號(hào) 數(shù)量 牌號(hào) 倉(cāng)庫(kù) 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計(jì) 張 噸 （或千克） 備 注 會(huì)員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復(fù)核人 ： 會(huì)員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 (蓋章 ) ： 年 月 日 取 45 附件 五 : 上海期貨交易所指定 期貨保證金存管 銀行名單 中國(guó)工商銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)工商銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401033 交通銀行 經(jīng)辦行 交通銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401026 中國(guó)建設(shè)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401040 中國(guó)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)二樓 電話 68402458 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68400986 46 （ 4） ： 上海期貨交易所交割細(xì)則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。 第七十八條 會(huì)員不能履行合約責(zé)任時(shí)，交易所可以對(duì)其采取下列保障措施 ： （一）動(dòng)用會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金 ； （二）暫停開倉(cāng)交易 ； （三）按規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，直至用平倉(cāng)后釋放的保證金能夠履約為止 ； （四）將交存的有價(jià)證券變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況和會(huì)員的資信情況調(diào)整各會(huì)員的配比乘數(shù)。 第六十六條 客戶交存有價(jià)證券應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理。具體標(biāo)準(zhǔn)在交割細(xì)則中載明。 第四十 七條 遇特殊情況造成交易所不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時(shí)間。 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保證金變動(dòng)情況，在交易過程中進(jìn)行結(jié)算并發(fā)出追加保證金通知，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足追加保證金。 第三十五條 期貨公司會(huì)員向客戶收取的交易保證金不得低于交易所向會(huì)員收取的交易保證金。 第二十五條 交易所可以在不通知會(huì)員的情況下通過存管銀行從會(huì)員的專用資金帳戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)，并可以隨時(shí)查詢?cè)搸舻馁Y金余額和往來情況。 結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所培訓(xùn)合格，取得《上海期貨交易所結(jié)算交割員培訓(xùn)合格證書》，并經(jīng)所屬會(huì)員的法人授權(quán)后取得《上海期貨交易所結(jié)算交割員證》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)算交割員證》）。 26 附件 四 ： 上海期貨交易所 每月行情 （表式） 年 月 商品 名稱 交割 月份 月開 盤價(jià) 最高價(jià) 最低價(jià) 月收 盤價(jià) 漲跌 持倉(cāng)量 持倉(cāng)量 變化 月末 結(jié)算價(jià) 成交量 成交額 小計(jì) 小計(jì) 小計(jì) 小計(jì) 總計(jì) 注 ： ①價(jià) 格 ： 元 /噸 ； ②成交量、持倉(cāng)量 ： 手（按雙邊計(jì)算） ； ③成交額 ： 億元（按雙邊計(jì)算） ； ④漲跌 ： 月收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差。 第六十六條 每月期貨交易信息發(fā)布是指在每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后交易所發(fā)布的期貨交易信息。 第五十七條 期貨公司會(huì)員在 會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中錄入客戶資料后，應(yīng)當(dāng)將該客戶資料傳送于交易所備案，交易所在收到符合要求的客戶資料后，即開通該客戶在交易系統(tǒng)中的交易。 第四十九條 新上市合約掛盤當(dāng)日漲跌停板為正常漲跌停板的二倍（交易保證金維持合約規(guī)定比例），如有成交，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板 ； 如當(dāng)日無成交，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌停板和保證金。成交量是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的雙邊數(shù)量。最新價(jià)是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新成交價(jià)格。在交易時(shí)間內(nèi)，會(huì)員遠(yuǎn)程交易席位不能正常使用時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過場(chǎng)內(nèi)交易席位進(jìn)行交易。會(huì)員未能交還出市代表證的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所有關(guān)部門書面報(bào)告情況，得到回執(zhí)后，即可免除會(huì)員責(zé)任。 第十四條 由于計(jì)算機(jī)終端、通訊系統(tǒng)等交易設(shè)施發(fā)生故障，致使 10%以上的會(huì)員不能正常交易的，交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易，直至故障消除為止。 10 （ 2） 上海期貨交易所交易細(xì)則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范期貨交易，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交易的順利進(jìn)行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。 第三十二條 期貨公司會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的， 應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。 7 第二十四條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改 ： （一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降 ； （二）年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題。 第三章 會(huì)員的變更 第十四條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。 第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件和資料 ： （一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書 ； （二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》 ； （三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告 ； （四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明 ； （五）主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明 ； （六）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。 經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。 第十六條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng) ： （一）了結(jié)合約持倉(cāng) ； （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù) ； （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件 ； （四）辦理專用資 金帳戶的銷戶手續(xù) ； （五）退還交易所的各種交易設(shè)施 ； （六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會(huì)員不得允許他人代客戶從事 交易活動(dòng)。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好客戶的解釋工作。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以增加交易席位。 第十九條 每個(gè)交易席位限兩名出市代表進(jìn)場(chǎng)，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。 第三十二條 遠(yuǎn)程交易席位按終端裝置數(shù)量分為兩種形式 ： （一）單機(jī)式，即一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位只配置一臺(tái)終端 ； （二）網(wǎng)絡(luò)式，即一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位通過服務(wù)器連接多臺(tái)終端。交易所有16 權(quán)對(duì)遠(yuǎn)程交易席位的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 （八）最低賣價(jià)。交易指令每次最小下單量為 1手。 第五十一條 交易編碼分非期貨公司會(huì)員交易編碼和客戶交易編碼。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得將之用于商業(yè)用途。 第六十九條 交易所應(yīng)當(dāng)建立同步報(bào) 價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。 第五條 本細(xì)則適用于交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動(dòng)，交易所及其工作人員、交易所會(huì)員及其工作人員、客戶和交易所指定期貨保證金存管銀行（以下簡(jiǎn)稱存管銀行）及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 第三章 存管銀行 第十六條 存管銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。 第二十九條 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。當(dāng)日無成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。 會(huì)員在收市前提交的出金申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核后，于當(dāng)日收市結(jié)算后集中辦理會(huì)員出金劃轉(zhuǎn)。 第五十條 交易所在交易結(jié)算完成后 ，將會(huì)員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)存管銀行。 第六十條 交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)，但燃料油期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)按照《上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十二條確定，黃金期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十四條確定。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得充抵保證金。 第七十二條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消有關(guān)會(huì)員的有價(jià)證券充抵保證金 ： （一）會(huì)員提取和運(yùn)用資金出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)并有可能危及交易所合法權(quán)益的 ； 39 （二）由于其他原因需要取消的。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本 10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以不再提取。 不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。 （四）第四、五交割日 賣方交增值稅專用發(fā)票。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤。 國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見附件三）。 第二十五條 交割商品 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，見附件三。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見附件一）。 第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。 聲明 ： 本人（本單位）已仔細(xì)閱讀《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān) 有價(jià)證券 的條款，了解并愿意承擔(dān)本人（本單位）的相關(guān)責(zé)任。交易所防范會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員防范客戶的風(fēng)險(xiǎn)。 第七十條 交易所按照會(huì)員在交易所專用結(jié)算帳戶中的實(shí)有貨幣資金的 4倍（配比乘數(shù)）確定會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金的最大配比金額。 第六章 有價(jià)證券 第六十五條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可以將有價(jià)證券充抵保證金，但虧損、費(fèi)用、稅金等款項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)以貨幣資金結(jié)清。 36 第五章 實(shí)物交割結(jié)算 第五十八條 會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。 第四十六條 當(dāng)日結(jié)算完成后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉(cāng) ； 若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將按《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的規(guī)定進(jìn)