【正文】 結(jié)算外，保證金嚴(yán)禁挪作他用。 第三十三條 經(jīng)交易所同意，會員可以用有價證券充抵保證金。 交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金，交易所另有規(guī)定的除外。 第三十一條 交易保證金 是指會員存入交易所專用結(jié)算帳戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。 第三十條 交易所根據(jù)會員當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額中的貨幣資金部分，以不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年 3月、 6月、 9月、 12月存管銀行支付利息日后的下一個工作日內(nèi)，將利息轉(zhuǎn)入會員結(jié)算準(zhǔn)備金。 第二十九條 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。 第二十八條 交易所實行保證金制度。 31 第二十六條 會員開立、更名、更換或注銷專用資金帳戶，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)同意后憑交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《專用通知書》到存管銀行辦理。 第二十四條 期貨公司會員對客戶存入會員專用資 金帳戶的保證金實行分帳管理，為每一客戶設(shè)立明細(xì)帳戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。 第二十二條 交易所與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過交易所專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。 第四章 日常結(jié)算 第二十條 交易所在各存管銀行開設(shè)一個專用的結(jié)算帳戶，用于存放會員的保證金及相關(guān)款項。 第十九條 存管銀行的 義務(wù) : （一）根據(jù)交易所提供的票據(jù)或數(shù)據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金，并及時將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)帳戶變動信息反饋給交易所 ； 30 （二）保守交易所和會員的商業(yè)秘密 ； （三）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所化解風(fēng)險 ； （四）接受交易所對其期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 符合以上條件，并經(jīng)交易所同意成為存管銀行后，存管銀行與交易所應(yīng)當(dāng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。 第三章 存管銀行 第十六條 存管銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。 第十四條 《結(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。 第十二條 結(jié)算交割員的業(yè)務(wù)職責(zé) : （一）辦理會員出入金業(yè)務(wù) ； （二）獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，并及時核對 ； （三 ）辦理有價證券的交存與提取手續(xù) ； （四）辦理實物交割手續(xù) ； （五）辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。每一會員應(yīng)當(dāng)指派兩名以上（含兩名）的結(jié)算交割員。 結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財務(wù)報表及相 關(guān)憑證、帳冊，以備查詢和核實。 第十條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門。 第八條 所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理及結(jié)算風(fēng)險的防范。 第五條 本細(xì)則適用于交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易所及其工作人員、交易所會員及其工作人員、客戶和交易所指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行）及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 第三條 交易所 的結(jié)算實行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。 27 （ 3） ： 上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交易的結(jié)算行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾利益，防范和化解期貨市場的風(fēng)險，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》制定本細(xì)則。 25 附件 三 ： 上海期貨交 易所 每周行情 （表式） 年 月 日 星期 商品 名稱 交割 月份 周開 盤價 最高價 最低價 周收 盤價 漲跌 持倉量 持倉量 變化 周末 結(jié)算價 成交量 成交額 小計 小計 小計 小計 總計 注 ： ①價格 ： 元 /噸 ； ②成交量、持倉量 ： 手（按雙邊計算） ； ③成交額 ： 億元（ 按雙邊計算） ； ④漲跌 ： 周收盤價與上周末結(jié)算價之差。 附件一 ： 上海期貨交易所即時行情（表式） 附件二 ： 上海期貨交易所每日行情（表式） 附件三 ： 上海期貨交易所每周行情（表式） 附件四 ： 上海期貨交易所每月行情（表式） 23 附件 一 ： 上海期貨交易所 即時行情 （表式） 商品 名稱 交割 月份 最新 價 漲跌 成交量 持倉量 持倉量變化 申買價 申賣價 申買量 申賣量 每筆成交量 結(jié)算價 開盤價 收盤價 最高價 最低價 前結(jié)算價 注 ： ①價格 ： 元 /噸 ； ②交易量、持倉量 ： 手（按雙邊計算） ； ③漲跌 ： 最新價與前結(jié)算價之差。 第七十四條 本 細(xì)則解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。 第七十二條 會員、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。 交易所在經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。 第六十九條 交易所應(yīng)當(dāng)建立同步報 價和即時成交回報系統(tǒng)。 第六十七條 每年期貨交易信息發(fā)布按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 信息內(nèi)容主要有 ： （一）每月行情（見附件四） ： 商品名稱、交割月份、月開盤價、最高價、最低價、月末收盤價、漲跌（月末收盤價與上月末結(jié)算價之差）、持倉量、持倉量變化（本月末持倉量與上月末持倉量之差）、月末結(jié)算價、成交量、成交額。 （三）最后交割日后的第一個周五發(fā)布交割配對結(jié)果和實物交割量。 信息內(nèi)容主要有 ： 21 （一）每周行情（見附件三） ： 商品名稱、交割月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌（周末收盤價與上周末結(jié)算價之差）、持倉量、持倉量變化（本周末持倉量與上周末持倉量之差）、周末結(jié)算價、成交量、成交額。 （二）活躍月份前 20名會員的成交量、買賣持倉量。 第六十四條 每日期貨交易信息發(fā)布是指在每個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日期貨交易信息。 第六十三條 即時行情是指在交易時間內(nèi)，與交易活動同步發(fā)布的交易行情信息（見附件一）。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得將之用于商業(yè)用途。 20 第七章 信息管理 第六十條 交易所期貨交易信息是指在交易所期貨交易活動中所產(chǎn)生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國證監(jiān)會指定披露的其他相關(guān)信息。 第五十八條 有下列情況之一的，客戶交易編碼予以注銷 ： （一）客戶備案資料不真實的 ； （二）期貨公司會員申請注銷，且客戶交易編碼下沒有持倉的； （三）違反交易編碼制度的其他情況。 第五十六條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按交易所要求，根據(jù)會員服務(wù)系統(tǒng)中關(guān)于客戶錄入的提示輸入客戶資料。 第五十五條 一個客戶在交易所內(nèi)只能有一個客戶號，但可以在不同的期貨公司會員開戶。 如非期貨公司會員的會員號為 120，其非期貨公司會員交易編碼是 012020000120，出市代表在輸入交易指令時只輸入會員號120即可。出市代表在輸入交易指令時只輸入客戶號 1535即可。 19 第五十二條 客戶交易編碼有十二位數(shù)字構(gòu)成，前四位數(shù)是會員號，后八位數(shù)是客戶號。 第五十一條 交易編碼分非期貨公司會員交易編碼和客戶交易編碼。 第六章 交易編碼 第五十條 交易所實行交易編碼備案制度。如三個交易日無成交，交易所可以對掛盤基準(zhǔn)價作適當(dāng)調(diào)整。掛盤基準(zhǔn)價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板額的依據(jù)。 第四十七條 開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。 第四十六條 集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。18 第一筆成交價按照《上海期貨交易所交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定確定，此時前一成交價為上一交易日收盤價。 第四十五條 開盤集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前 5分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前 4分鐘為期貨合約買、賣 指令申報時間，后 1分鐘為集合競價撮合時間，開市時產(chǎn)生開盤價。交易指令每次最小下單量為 1手。 第四十四條 交易指令分限價指令、取消指令和交易所規(guī)定的其他指令。 （十三）持倉量。 （十二）成交量。當(dāng)日無成交的，當(dāng)日結(jié)算價按 照交易所相關(guān)規(guī)定確定。 （十一）結(jié)算價。 （十）申賣量。 （九）申買量。 （八）最低賣價。 17 （七）最高買價。 （六 ）漲跌。 （五）最新價。 （四）最低價。 （三）最高價。 （二）收盤價。 第五章 價 格 第四十三條 交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布以下與交易有關(guān)的信息 ： （一）開盤價。交易所有16 權(quán)對遠(yuǎn)程交易席位的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。主要設(shè)施需要更換或作技術(shù)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)事先征得交易所的同意。 會員如不委派出市代表進(jìn)場，遠(yuǎn)程交易席位不能正常使用時，后果自負(fù)。 第四十條 開通遠(yuǎn)程交易的會員，其場內(nèi)交易席位作為備用通道繼續(xù)保留。達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求和符合開通條件的，方可投入使用，啟用起始日期由交易所通知會員。無故逾期的，視同放棄。 第三十六條 交易所應(yīng)當(dāng)自收到會員提交的申請報告和有關(guān)材料之日起一個月內(nèi)，對申請報告作出書面批復(fù)。 第三十四條 會員申請開設(shè)網(wǎng)絡(luò)式遠(yuǎn)程交易席位，除應(yīng)當(dāng)具備前條所列條件之外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件 ： （一）具有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 ； （二）具有雙機(jī)備份的計算機(jī)系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)（包括通訊線路）以及其他必需的相關(guān)設(shè)施。 第三十二條 遠(yuǎn)程交易席位按終端裝置數(shù)量分為兩種形式 ： （一）單機(jī)式，即一個遠(yuǎn)程交易席位只配置一臺終端 ； （二）網(wǎng)絡(luò)式，即一個遠(yuǎn)程交易席位通過服務(wù)器連接多臺終端。 第四章 遠(yuǎn)程交易 第三十條 遠(yuǎn)程交易是指會員在其營業(yè)場所、通過同交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所集中競價交易的一種交易方式。會員未及時辦理撤銷手續(xù)或交還出市代表證的，所造成的一切后果由會員承擔(dān)。 第二十八條 會員辭退、更換出市代表或出市代表離開原會員，應(yīng)當(dāng)及時到交易所辦理撤銷出市代表委托手續(xù)，并交還出市代表證。因交易密碼泄露造成的后果由會員承擔(dān)。 13 第二十五條 出市代表應(yīng)當(dāng)將交易所文件、通知、公告等材料及時 送交所在會員。 第二十三條 出市代表攜帶交易設(shè)備進(jìn)出交易大廳應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。 第二十一條 出市代表應(yīng)當(dāng)佩帶有效證件、著指定的專用服裝出入交易大廳。 第十九條 每個交易席位限兩名出市代表進(jìn)場，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。 第十七條 出市代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件 ： （一）年滿十八周歲，具有完全民事行為能力 ； （二）經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書 ； （三）品行端正，有良好的職業(yè)道德 ； （四）沒有刑事處罰記錄。 第三章 交易大廳管理 第十五條 交易大廳是集中交易期貨合約的場所，出入交易大廳的人員為 ： 經(jīng)交易所登記批準(zhǔn)的出市代表、交易所場務(wù)管理人員、交易所特12 許人員。 第十三條 會員終止使用場內(nèi)交易席位后，使用費(fèi)不予返還。 第十一條 會員喪失交易所會員資格的，其擁有的交易席位全部終止使用。無故逾期的，視同放棄。 第八條 增加場內(nèi)交易席位申請經(jīng)交易所批準(zhǔn)后，會員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂協(xié)議書，協(xié)議期限為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為 2萬元。 第六條 會員申請增加場內(nèi)交易席位，應(yīng)當(dāng)具備以下條件 ： （一）經(jīng)營狀況良好且無嚴(yán)重違規(guī)記錄 ； 11 （二）自申請之日起前三個月成交量連續(xù)排名前 50位，或從事交易所期貨交易的單量較多 ； （三）交易所要求應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以增加交易席位。 交易席位分為場內(nèi)交易席位和遠(yuǎn)程交易席位。 第二條 交易所、會員、客戶應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 第四十二條 本辦法自 2020年 12月 25日起實施。 第五章 附 則 第四十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。 第三十八條 會員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書。因故確實無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報交易所同意。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)做好客戶的解釋工作。