上海期貨交易所套利交易管理辦法5篇范文-文庫(kù)吧資料
2024-10-28 17:42本頁(yè)面
【正文】 持客戶進(jìn)行異常交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關(guān)監(jiān)管措施和書(shū)面決定，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。涉嫌違反法律、法規(guī)的，交易所提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。第八條 客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取要求報(bào)告情況、列入交易所重點(diǎn)監(jiān)管名單、約見(jiàn)談話、限期平倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及時(shí)向交易所報(bào)告。第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，交易所認(rèn)定為異常交易行為：（一）以自己為交易對(duì)象，大量或多次進(jìn)行自買自賣；（二）一組關(guān)聯(lián)賬戶內(nèi)關(guān)聯(lián)客戶之間大量或多次進(jìn)行相互為對(duì)手方的交易；（三）日內(nèi)出現(xiàn)頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)，可能影響期貨交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易的行為；（四）日內(nèi)出現(xiàn)大量或多次大額申報(bào)并撤銷申報(bào)，可能影響期貨交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易的行為；（五）一組關(guān)聯(lián)賬戶內(nèi)關(guān)聯(lián)客戶合并持倉(cāng)超過(guò)交易所持倉(cāng)限額規(guī)定；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其他交易情形。第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)報(bào)告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。附件：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定二○一○年十一月五日 附件：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定第一條 為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，遏制過(guò)度交易，打擊期貨市場(chǎng)中的各類違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》、《上海期貨交易所會(huì)員管理辦法》、《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B： 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D： 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案[ABC]3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（）A．三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)C．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)D．理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)參考答案[B]第五篇：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定及相關(guān)文件關(guān)于公布《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》的通知 更新日期：20101105上期交監(jiān)查字［2010］265號(hào) 各會(huì)員單位：為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，遏制過(guò)度交易，打擊期貨市場(chǎng)中的各類違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海期貨交易所根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定制定了《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》，現(xiàn)予以公布。A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。參考答案[錯(cuò)誤]3．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A： 客戶代表B： 公司的交易部經(jīng)理C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D： 出市代表參考答案[D]v 判斷題1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場(chǎng)D： 計(jì)劃參考答案[B]3．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。第四篇：期貨交易所管理辦法期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法單選題1．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。第十一條 本暫行規(guī)定由交易所負(fù)責(zé)解釋。第十條會(huì)員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并可同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提請(qǐng)分類監(jiān)管扣分。第九條 交易所對(duì)存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或做出相關(guān)書(shū)面決定的，通過(guò)客戶所在會(huì)員向客戶發(fā)出。被采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施的客戶，交易所將向市場(chǎng)公告。第七條 因客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所視情況對(duì)會(huì)員可以采取電話提示、約見(jiàn)談話、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、下發(fā)監(jiān)管警示函、監(jiān)管意見(jiàn)函、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提請(qǐng)分類監(jiān)管扣分等監(jiān)管措施。第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。第四條 客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所監(jiān)管及會(huì)員對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺(jué)規(guī)范交易行為。第二條 上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)交易出現(xiàn)異常情況，有權(quán)對(duì)相關(guān)交易所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱會(huì)員）或者客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施。第二十條 本辦法自2011年7月18日起實(shí)施。天然橡膠品種的套期保值交易規(guī)定適用《上海期貨交易所天然橡膠套期保值交易管理辦法（試行）》。第五章 附 則第十八條 燃料油品種的套期保值交易規(guī)定適用《上海期貨交易所燃料油套期保值交易管理辦法（試行）》。在市場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)施減倉(cāng)時(shí)，按先投機(jī)后套期保值的順序進(jìn)行減倉(cāng)。第四章 套期保值監(jiān)督管理第十五條 交易所對(duì)會(huì)員提供的有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資信情況及期、現(xiàn)貨市場(chǎng)交易的行為進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督，會(huì)員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。交割月前第一月的最后一個(gè)交易日收盤(pán)前，各會(huì)員、各客戶在每個(gè)會(huì)員處黃金期貨合約的套期保值持倉(cāng)都應(yīng)當(dāng)調(diào)整為3手的整倍數(shù)。交割月前第一月的最后一個(gè)交易日收盤(pán)前，各會(huì)員、各客戶在每個(gè)會(huì)員處螺紋鋼、線材期貨合約的套期保值持倉(cāng)都應(yīng)當(dāng)調(diào)整為
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