【導(dǎo)讀】所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；貨公司會(huì)員的，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；或被期貨交易所除名的記錄；（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；第八條申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面申請(qǐng)書。內(nèi)提出辦理意見，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審。合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。發(fā)會(huì)員證書，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。使用遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)。第十三條會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。第十四條經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，由。（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；繳的50萬(wàn)元不予清退。第二十一條會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　

【正文】 反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 第八十五條 本細(xì)則解釋權(quán)屬上海期貨交易所。 第八十六條 本細(xì)則自 2020年 12月 25日起實(shí)施。 附件一 ： 《專用通知書》（樣本） 附件二 ： 《客戶專項(xiàng)授權(quán)書》（樣本） 附件三 ： 上海期貨交易所有價(jià)證券交存清單（樣本） 附件四 ： 上海期貨交易所有價(jià)證券提取清單（樣本） 附件 五 ：上 海期貨交易所指定期貨保證金存管銀行名單 41 附件一 ： 專 用 通 知 書 (樣本 ) No： _________ 銀行 __________________： 現(xiàn)有本所會(huì)員 ___________________________（會(huì)員號(hào) ： __________ ) 前來(lái)貴行辦理專用資金帳戶的開戶 / 銷戶 / 更名手續(xù)，請(qǐng)予接待，并請(qǐng)?jiān)谵k完手續(xù)的當(dāng)天將所附回執(zhí)返還我部。 特此通知。 上海期貨交易所結(jié)算部 年 月 日 附 ： 更名會(huì)員的新名稱（ ） No： 回 執(zhí) 業(yè) 務(wù) 開戶 / 銷戶 /更名 戶 名 會(huì)員號(hào) 帳 號(hào) 銀 行 原戶名 啟用 / 銷戶日期 期貨保證金存管 銀行業(yè)務(wù)章 年 月 日 經(jīng) 辦 人 填寫說(shuō)明 ： 1. 業(yè)務(wù)欄請(qǐng)勾劃相應(yīng)內(nèi)容 2. 更名時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫原戶名 3. 開戶、更名時(shí)填寫與會(huì)員約定的啟用日期，銷戶時(shí)填 寫銷戶日期 42 附件二 : 客戶 專項(xiàng)授權(quán)書 上海期貨交易所 ： 茲專項(xiàng)委托 ____________________________________（會(huì)員）持本單位的 有價(jià)證券 （名稱 _______________________ 數(shù)量 ________________ ），前來(lái)辦理 有價(jià)證券 充抵 保證金的有關(guān)事項(xiàng)，用于履行該會(huì)員在交易所的保證金債務(wù)和相關(guān)債務(wù)。請(qǐng)予以辦理為盼！ 特此證明。 聲明 ： 本人（本單位）已仔細(xì)閱讀《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān) 有價(jià)證券 的條款，了解并愿意承擔(dān)本人（本單位）的相關(guān)責(zé)任。 單 位 (公章 ) _______________________ 法定代表人 (簽字 ) _______________________ _______年 ______月 _____日 43 附件三 ： 上海期貨交易所 有價(jià)證券 交存清單 (樣 本） No： 會(huì)員號(hào) ： 會(huì)員名稱 ： 有價(jià)證券 名稱 ： 起止編號(hào) 數(shù)量 牌號(hào) 倉(cāng)庫(kù) 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計(jì) 張 噸 （或千克） 備 注 會(huì)員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復(fù)核人 ： 會(huì)員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 ( 蓋章 ) ： 年 月 日 存 44 附件四 ： 上海期貨交易所 有價(jià)證券 提取清單 (樣 本） No： 會(huì)員號(hào) ： 會(huì)員名稱 ： 有價(jià)證券 名稱 ： 起止編號(hào) 數(shù)量 牌號(hào) 倉(cāng)庫(kù) 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計(jì) 張 噸 （或千克） 備 注 會(huì)員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復(fù)核人 ： 會(huì)員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 (蓋章 ) ： 年 月 日 取 45 附件 五 : 上海期貨交易所指定 期貨保證金存管 銀行名單 中國(guó)工商銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)工商銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401033 交通銀行 經(jīng)辦行 交通銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401026 中國(guó)建設(shè)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68401040 中國(guó)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)二樓 電話 68402458 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 經(jīng)辦行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號(hào)一樓 電話 68400986 46 （ 4） ： 上海期貨交易所交割細(xì)則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。 第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 第二章 交割流程 第三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所 有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。 第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約?？蛻舻膶?shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。 第五條 實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。 第六條 交割程序 : （一）第一交割日 買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品 種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。 47 賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣方在第一交割日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。 （二）第二交割日 交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。 不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂? （三）第三交割日 買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日 14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。 賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日 16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。 （四）第四、五交割日 賣方交增值稅專用發(fā)票。 第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下 ： （一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) ； （二）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所 ； （三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員 ； （四）買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方客戶 ； 第八條 實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的 15日 之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（見附件七）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異48 議的申請(qǐng)。 第九條 買方如需將交割商品再用于將來(lái)的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。 第三章 入庫(kù)與出庫(kù) 第十條 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）。 入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)（牌號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。 客戶應(yīng) 當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)（入庫(kù)申報(bào)）手續(xù)。 第十一條 交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在 3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。 第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。 商品 到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收 ； 貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。 第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。 第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)各執(zhí)一份），同時(shí)將收到的相應(yīng)49 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋貨訖專用章，與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)，妥善保管備查。 第四章 陰極銅的 交割 第十五條 交割單位 ： 25噸。 第十六條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》。 第十七條 交割商品 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，見附件一。 （二）進(jìn)口商品 :應(yīng)當(dāng)是 LME注冊(cè)的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件二。 第十八條 交割商品的包裝 （一）國(guó)產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用3032* 防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過(guò) 。（國(guó)產(chǎn)銅的包裝按產(chǎn)品注冊(cè)塊重，固定每手捆數(shù)。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見附件一）。 （二）進(jìn)口商品的包裝 ： 一般按原進(jìn)口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 4噸。 （三）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。 第十九條 交割商品必備單證 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。 （二）進(jìn)口商品 :應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證 明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、50 海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。 國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。 第二十條 溢短和磅差 ： 每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列陰極銅的重量為 25噸，實(shí)物溢短不超過(guò)177。 2%。磅差不超過(guò)177。 %。 第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日 14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日 14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。 第二十二條 交 收地點(diǎn) ： 交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見附件八。 第五章 鋁錠的交割 第二十三條 交割單位 :25噸。 第二十四條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》。 第二十五條 交割商品 （一）國(guó)產(chǎn)商品 :應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，見附件三。 （二）進(jìn)口商品 :應(yīng)當(dāng)是 LME注冊(cè)的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件四。 第二十六條 交割商品的包裝 （一）國(guó)產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定 注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用 3032* 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批51 編號(hào)及捆重。（國(guó)產(chǎn)鋁錠的包裝按產(chǎn)品注冊(cè)塊重，固定每捆塊數(shù)。具體商標(biāo)的詳細(xì)規(guī)定見附件三）。 （二）進(jìn)口商品的包裝 ： 一般按原進(jìn)口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 2噸。 （三）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。