【正文】 和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險警示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。第六十二條 期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價或者市場風(fēng)險明顯增大情況的，交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及強制減倉等風(fēng)險控制措施化解市場風(fēng)險。交易所采取強制減倉措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所董事會執(zhí)行委員會審議批準(zhǔn)。采取上述風(fēng)險控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險的，交易所應(yīng)當(dāng)宣布進入異常情況，由交易所董事會決定采取進一步的風(fēng)險控制措施。第六十三條 結(jié)算會員無法履約時，交易所有權(quán)采取下列措施：（一）暫停開倉；（二）按照規(guī)定強行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；（三）依法處置充抵保證金的有價證券；（四）動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；（五）動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；（六）動用交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金；（七）動用交易所自有資金。交易所代為履約后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。第六十四條 有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）限期平倉；（六）強行平倉。前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定，其他臨時處置措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。第八章 異常情況處理第六十五條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一）因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；（三）出現(xiàn)本規(guī)則第六十二條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；（四）交易所規(guī)定的其他情況。出現(xiàn)前款第（一）項異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項異常情況時，交易所董事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。第六十六條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。第六十七條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。第九章 信息管理第六十八條 交易所期貨交易信息所有權(quán)屬于交易所，由交易所統(tǒng)一管理和發(fā)布。第六十九條 交易所期貨交易信息是指期貨、期權(quán)上市合約的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)、統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國證監(jiān)會指定披露的其他相關(guān)信息。第七十條 交易所發(fā)布的信息包括：合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名等其他需要公布的信息。信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同內(nèi)容按照實時、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。第七十一條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通訊手段，建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。第七十二條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員和客戶交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第七十三條 交易所、會員不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。第七十四條 交易所、會員和期貨保證金存管銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。第七十五條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)實行異地數(shù)據(jù)備份。第七十六條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取相應(yīng)費用。第十章 監(jiān)督管理第七十七條 交易所依據(jù)本規(guī)則和有關(guān)規(guī)定，對與交易所期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施自律監(jiān)督管理。第七十八條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容為：（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險；（二）監(jiān)督、檢查各會員業(yè)務(wù)運作及內(nèi)部管理狀況；（三）監(jiān)督、檢查各會員的財務(wù)、資信狀況；（四）監(jiān)督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動；（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；（六）協(xié)助司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；（七）對其他違背公開、公平、公正原則、制造市場風(fēng)險的行為進行監(jiān)督管理。第七十九條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等單位和人員進行調(diào)查、取證；（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等被調(diào)查者對被調(diào)查事項做出申報、陳述、解釋、說明；（四）交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第八十條 交易所、會員和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。第八十一條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以按照有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等職權(quán)，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)配合。第八十二條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，對不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或者進行處罰。第八十三條 交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。第八十四條 交易所發(fā)現(xiàn)會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以采取相應(yīng)措施防止違規(guī)行為后果進一步擴大。第八十五條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權(quán)向交易所或者中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理。第八十六條 交易所制定違規(guī)違約處理辦法對違規(guī)違約行為進行處理。第八十七條 交易所在中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)下，與證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)，建立對期貨市場和相關(guān)市場的信息共享等監(jiān)管協(xié)作機制。第十一章 爭議處理第八十八條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。第八十九條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。經(jīng)調(diào)解達成協(xié)議后，交易所制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。第九十條 當(dāng)事人也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。第九十一條 會員與交易所發(fā)生爭議，可以依照與交易所簽訂的協(xié)議約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。第十二章 附 則第九十二條 交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實施細(xì)則或者辦法。第九十三條 本規(guī)則由交易所董事會負(fù)責(zé)解釋。第九十四條 本規(guī)則的制定和修改須經(jīng)交易所股東大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第九十五條 本規(guī)則自2007年6月27日起施行。第五篇：期貨交易所管理辦法期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法單選題1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A： 董事會B： 理事會C： 總經(jīng)理D： 理事長參考答案[B]2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場D： 計劃參考答案[B]3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年參考答案[D]4．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A： 客戶代表B： 公司的交易部經(jīng)理C： 公司的運作部經(jīng)理D： 出市代表參考答案[D]v 判斷題1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。參考答案[錯誤]2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]3．取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]v 多選題1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A： 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D： 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時D．理事會認(rèn)為必要時參考答案[B]