上海期貨交易所套利交易管理辦法5篇范文-資料下載頁
2025-10-19 17:42本頁面
【正文】 倉限額，并對該組關(guān)聯(lián)賬戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于6個月。被采取限制開倉監(jiān)管措施的客戶，交易所將向市場公告。一組關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生合并持倉超限行為的，且在同一會員的，交易所對會員采取以下措施：第一次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日閉市后對該會員首席風(fēng)險官進(jìn)行電話提示。第二次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于次日閉市前約見該會員的總經(jīng)理及首席風(fēng)險官談話。會員總經(jīng)理及首席風(fēng)險官無正當(dāng)理由缺席約見談話的，交易所向該會員下發(fā)監(jiān)管警示函。第三次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對該會員下發(fā)監(jiān)管意見函，并向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。一組關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉超限行為發(fā)生在不同會員的，交易所對持倉分布最大的會員參照上款采取相關(guān)措施。交易所將根據(jù)市場變化情況及監(jiān)管要求，適時調(diào)整并提前公布相關(guān)異常交易行為的處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序。特此通知。二○一○年十一月五日關(guān)于《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》有關(guān)期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知 更新日期：20110314上期辦發(fā)［2011］24號 各會員單位：為加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，交易所現(xiàn)將期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”）公布如下：一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）實(shí)際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。（二）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；交易所認(rèn)定的其他情形。二、交易所《關(guān)于公布〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]265號）和《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]266號）中，所稱“關(guān)聯(lián)賬戶”即指“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”中的實(shí)際控制關(guān)系賬戶。三、“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”自公布之日起執(zhí)行。二○一一年三月十四日關(guān)于《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備工作的通知更新日期：20110314上期辦發(fā)［2011］25號各會員單位：為加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，上海期貨交易所將于2011年3月14日起對實(shí)際控制關(guān)系賬戶實(shí)行報備制度?，F(xiàn)將相關(guān)事項通知如下。一、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人須填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件1），然后通過期貨公司會員主動向交易所申報相關(guān)信息。二、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人書面向期貨公司會員報備。期貨公司會員通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報備，交易所可根據(jù)實(shí)際情況，要求具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人提供補(bǔ)充材料。三、非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報備。四、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時，須重新填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件1），在5個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報，申報內(nèi)容包括原有實(shí)際控制關(guān)系（未改變的）及新的變更信息。五、在多個期貨公司會員開戶的具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人可選擇其中一家期貨公司會員向交易所申報。六、交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，通過期貨公司會員書面對其開戶人進(jìn)行詢問。相關(guān)開戶人應(yīng)以書面說明形式及時回復(fù)交易所詢問，并提供相關(guān)材料。如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所要求其按照正常流程進(jìn)行申報。如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理，對于事實(shí)理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令其進(jìn)行申報，并根據(jù)本通知第七條進(jìn)行處理。七、對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的開戶人（包括非期貨公司會員），交易所將采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。八、期貨公司會員具有告知、提示開戶人進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶報備的義務(wù)，并應(yīng)對開戶人的報備材料登記存檔。九、期貨公司會員須對開戶人報備的內(nèi)容保密。十、2011年4月11日前完成開戶的賬戶（包括非期貨公司會員）須于2011年4月15日前完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備工作。2011年4月11日以后開戶的客戶須在簽署開戶合同后5個工作日內(nèi)完成報備。特此通知。附件：1．實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報表2．合規(guī)聲明及承諾書二○一一年三月十四日
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1