【正文】 （七）其他違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的行為。第二十四條 交易所對會員（投資者客戶）在套期保值申報過程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的，除取消其套期保值申請資格外，可以并處不超過其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉、沒收違規(guī)所得、取消會員資格、宣布為“ 市場禁止進(jìn)入者”的處罰。第二十五條 會員或投資者客戶違反交易所持倉管理規(guī)定的，給予強(qiáng)行平倉、警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)的處罰。第二十六條 會員具有下列違反交易所信息和計算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1 個月以內(nèi)的處罰，可以并處1至5萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰，可以并處5至20萬元的罰款：（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；（二）擅自動用其他會員席位上的計算機(jī)或通訊設(shè)備的；（三）通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的；（四）通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)非法竊取其他會員或投資者客戶倉單信息等商業(yè)秘密或破壞標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)的。交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。投資者客戶有本條第（四）項行為的，責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，可以并處暫停開倉交易1個月以上，直至宣布為“ 市場禁止進(jìn)入者”的處罰。第二十八條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可以并處5至20萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可以并處10至100萬元的罰款，違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款：（一）通過合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買賣，操縱市場價格的；（二）利用移倉、分倉、對敲等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉，控制或企圖控制市場價格，影響市場秩序的； （三）利用對敲等手段，影響市場價格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；（三四）不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；（四五）為制造虛假的市場行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價格進(jìn)行交易或互為買賣，制造市場假象，影響或企圖影響市場價格或持倉量的；（五六）利用內(nèi)幕信息或國家機(jī)秘密進(jìn)行期貨交易或泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易的；（六七）以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式，控制交易所大量指定交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場行情或交割的；（七八）以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易，有損于國家利益和社會公眾利益的；（八九）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場秩序的；（十）未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；（九十一）未遵守交易所風(fēng)險警示制度的有關(guān)要求的；（十十二）其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。第三十一條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所給予責(zé)令改正、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評，可以并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，減少核定庫容、暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉庫資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”，沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可以并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：（一）違規(guī)參與期貨交易的；（二）出具虛假倉單的；（三）盜賣交割商品的；（四）泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場的；（五）與會員或投資者客戶聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場價格的；（六）標(biāo)準(zhǔn)倉單所示商品中有牌號、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；（七）交割商品與單證不符的；（八）交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的；（九）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；（十）未完成規(guī)定的檢驗項目而出具倉單的；（十一）錯收錯發(fā)的；（十二）因保管不當(dāng)，引起儲存商品變質(zhì)、滅失的；（十三）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；（十四）商品交割中濫行收費(fèi)的；（十五）蓄意刁難，造成賣方或買方違約的；（十六）違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；（十七）拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；（十八）其他違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的行為。第三十三條 指定結(jié)算期貨保證金存管銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》第十九條中有關(guān)指定結(jié)算期貨保證金存管銀行義務(wù)的，交易所對其處以責(zé)令改正、警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)直至取消其指定結(jié)算期貨保證金存管銀行資格。第三十四條 會員、投資者客戶以各種手段擾亂交易管理秩序的，給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，對直接責(zé)任人給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”，對直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者” 的處罰。第三十六條 會員或投資者客戶拒絕、阻撓交易所依法對其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的，責(zé)令改正，給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可以并處1至20萬元的罰款。十、《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》的主要修訂條款第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中先開立標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶，方可持有標(biāo)準(zhǔn)倉單，參與標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶實行一戶一碼，即一個標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)參與者只能擁有一個標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶。會員和指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶開立標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶，并負(fù)責(zé)核查其所提供材料信息的真實性、完整性和有效性。第二十八條 所有到期未平倉期貨合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實物交割方式履約。業(yè)務(wù)流程如下：（一）賣方投資者客戶授權(quán)。賣方投資者客戶應(yīng)當(dāng)通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)先將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會員期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務(wù)。（二）第一交割日，賣方會員通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向交易所提交已付清倉儲費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)倉單，買方會員向交易所申報交割意向。（三）第二交割日，交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。（四）第三交割日，買方會員完成付交款后，交易所釋放分配到該會員名下的標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所將貨款付給賣方會員。（五）第四、五交割日，賣方會員交增值稅專用發(fā)票或相關(guān)票據(jù)。（六）買方會員分配倉單。買方會員應(yīng)當(dāng)在最后交割日之前（含最后交割日）將分配到其名下的標(biāo)準(zhǔn)倉單再分配給買方投資者客戶。如買方會員不能按時分配標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)當(dāng)向交易所報告原因。第四十三條 如果債務(wù)履行期屆滿標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)權(quán)人（債權(quán)人）未受到清償?shù)?，質(zhì)權(quán)人可以依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押合同及相關(guān)法律規(guī)定和約定實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)，交易所在審核質(zhì)權(quán)人的申請后可將相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)入質(zhì)權(quán)人的標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶。質(zhì)權(quán)人可依法處置相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單。第四十六條 買賣雙方自行結(jié)算的電子形式標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓流程如下：（一）賣方轉(zhuǎn)讓申請。賣方輸入品種、指定交割倉庫、買方客戶編碼和名稱、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單等相關(guān)信息后提交轉(zhuǎn)讓申請。（二）買方轉(zhuǎn)讓確認(rèn)。買方通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請。（三）指定交割倉庫審核轉(zhuǎn)讓申請。（四）買方按雙方約定交付貨款。（五）賣方釋放標(biāo)準(zhǔn)倉單。賣方收款后釋放標(biāo)準(zhǔn)倉單，對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)到買方的標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶。十一、《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》主要修訂條款第三條 套期保值交易頭寸實行審批制。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。第六條 申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅T或投資者客戶，必須應(yīng)當(dāng)填寫《上海期貨交易所套期保值申請（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：（一）企業(yè)近2年在交易所的交易實績；（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）近2年的現(xiàn)貨經(jīng)營業(yè)績；（四）國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)，應(yīng)出具其法定代表人簽署的同意進(jìn)行相關(guān)套期保值業(yè)務(wù)的證明；（五四）企業(yè)套期保值交易方案（主要內(nèi)容包括風(fēng)險來源分析、確定保值目標(biāo)、明確交割或平倉的數(shù)量）。；（五）交易所要求的其他證明材料。第十四條 交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處銅、鋁、鋅期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當(dāng)調(diào)整為5手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）；進(jìn)入交割月后，銅、鋁、鋅合約套期保值持倉應(yīng)當(dāng)是5手的整倍數(shù)，平倉也應(yīng)當(dāng)是5手的整倍數(shù)。交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處黃金期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當(dāng)調(diào)整為3手的整倍數(shù)，自然人客戶黃金期貨合約持倉應(yīng)當(dāng)調(diào)整為0手。進(jìn)入交割月后，會員及法人客戶黃金期貨合約套期保值持倉應(yīng)當(dāng)是3手的整倍數(shù)，新開倉、平倉也應(yīng)當(dāng)是3手的整倍數(shù)。交割月前第二月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處燃料油期貨合約的套期保值持倉應(yīng)當(dāng)調(diào)整為10手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）；進(jìn)入交割月前第一月后，燃料油合約套期保值持倉應(yīng)當(dāng)是10手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當(dāng)是10手的整倍數(shù)。第十五六條交易所對套期保值交易的持倉量及實物交割量單獨(dú)計算，交易所對套期保值交易的持倉與投機(jī)交易的持倉實施分類管理，在正常情況下套期保值交易的持倉不受投機(jī)頭寸持倉限量的限制。但在市場發(fā)生風(fēng)險時，為化解市場風(fēng)險，交易所按根據(jù)有關(guān)規(guī)定實施減倉時，按先投機(jī)后套期保值的順序進(jìn)行減倉。35 /