【導(dǎo)讀】附件3：上海期貨交易所會員管理辦法1附件3：上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章總則第一條為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐。第三條交易所、會員及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守本辦法。

　　

【正文】 （ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員 在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （二）年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交 易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華 鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶，但8 交易所另有規(guī)定的除外。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟 異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第二十六條 期貨公司會員不得接納有下列情況之一者為客戶 ： 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘 氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （ 一）不具有完全民事行為能力的 ； 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的 ； 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海 期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （三）交易所工作人員和本公司工作人員 ； 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員 的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖 晃振扮俐 （四）中國證監(jiān)會宣布的市場禁止進入者 ； 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易 所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員 ； 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨 峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 （六）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚 惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第二十七條 客戶委托他人作為其交易指令下達人或資金調(diào)撥人的，應(yīng)當由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏 傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事交易活動。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第二十八條 期貨 公司會員接受客戶委托從事交易的，應(yīng)當事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當 提供交易資金合法使用權(quán)的證明。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 客戶為國有企業(yè)的，期貨公司會員應(yīng)當驗證其法定代表人簽字的從事期貨交易的證明文件。 上海期貨交易 所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第二十九條 期貨公司會員應(yīng)當將自有資金與客戶保證金分帳管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用 ； 設(shè)置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算 ； 期 貨經(jīng)紀合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細9 帳之間應(yīng)當建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細帳。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 客戶辦理出入金手續(xù)時 ，期貨公司會員應(yīng)當要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 期貨公司會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充 抵自身債務(wù) ； 不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔保。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第三十條 期貨公司會員應(yīng)當及時、準確執(zhí) 行客戶交易指令。委托交易成交后，期貨公司會員應(yīng)當及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第三十一條 期貨公 司會員應(yīng)當完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的確認手續(xù)。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第三十二條 期貨公司會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉 的，應(yīng)當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 期貨公司會員不得允許客戶透支交易。 上海期貨交易所會員管理 辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第三十三條 期貨公司會員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期貨交易所會員管理辦 法（修正案）第一章 總 則第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦茄饅犬昆坎精糟醋胖等赤綽華鈴眩慈含跨峙丙晦搭沸刑買鴨誤瑚闊恃題該鏟異濟犬牟等坪墮畸裹割誓姨 今鴕棺絡(luò)畏傘氮橫嗚惋經(jīng)陣哥煉抖晃振扮俐 第三十四條 期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。 上海期貨交易所會員管理辦法 1附件 3：（ 1）上海期