【文章內(nèi)容簡介】 告材料；（三）交易所規(guī)定的其他報(bào)告。第四十一條 會員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：（一）法定代表人變更；（二）注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；（三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；（四）凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（五）增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；（七）取得其他交易所會員資格；（八）因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；（九）會員改聘會計(jì)師事務(wù)所；（十）股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（十一）交易所規(guī)定的其他情形。第四十二條 會員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）重大技術(shù)故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。第七章 監(jiān)督管理第四十四條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督管理。第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會員資格：（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；（二）國家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；（四）不能履行會員義務(wù)；（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；（六）違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進(jìn)入者；（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；（十）交易所規(guī)定的其他情形。第四十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（六）中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第四十八條 會員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布。未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人。第四十九條 會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。第五十一條 結(jié)算會員對其受托結(jié)算的合約承擔(dān)全部責(zé)任，交易會員、客戶無法履約時(shí)，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)代替交易會員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會員、客戶追索。第五十二條 會員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。第五十三條 會員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。第五十六條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔(dān)全部責(zé)任。會員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。第八章 附 則第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第五十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。第三篇：中國金融期貨交易所套期保值管理辦法，用心去傾聽，用思維去發(fā)展，用努力去奮斗，用目標(biāo)去衡量，用愛去生活。錢多錢少，常有就好！人老人少，健康就好！家貧家富，和睦就好。中國金融期貨交易所套期保值管理辦法第一章 總 則第一條 為發(fā)揮期貨市場的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條 會員、客戶在中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章 套期保值額度的申請與審批第三條 交易所實(shí)行套期保值額度審批制度。客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)向其開戶的會員申報(bào)，會員對申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申請手續(xù)。會員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請手續(xù)。第四條 申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會員或者客戶，應(yīng)當(dāng)填寫《中國金融期貨交易所套期保值額度申請（審批）表》，并向交易所提交下列申請材料：（一）自然人客戶應(yīng)當(dāng)提交本人身份證復(fù)印件，會員或者法人客戶應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）近6個月的現(xiàn)貨交易情況；（三）申請人的套期保值交易方案；（四）申請人歷史套期保值交易情況說明；（五）會員對申請人材料真實(shí)性的核實(shí)聲明；（六）交易所規(guī)定的其他材料。第五條 套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。第六條 交易所在受理套期保值額度申請后5個交易日內(nèi)完成審批，并按照下列情形分別處理：（一）符合套期保值條件的，通知其準(zhǔn)予辦理；（二）不符合套期保值條件的，通知其不予辦理；（三）相關(guān)申請材料不足的，通知申請人補(bǔ)充申請材料。交易所應(yīng)當(dāng)將套期保值的審批結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。第七條 套期保值額度自獲批之日起6個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。獲批套期保值額度可以在多個月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)不得超過該方向獲批的套期保值額度。第八條 在某一合約最后10個交易日內(nèi)獲批的新增套期保值額度不得在該合約上使用。第九條 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況對套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。第十條 申請人需要調(diào)整套期保值額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書面變更申請。調(diào)整后的套期保值額度自獲批之日起6個月內(nèi)有效。第三章 套期保值監(jiān)督管理第十一條 交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查，會員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。第十二條 交易所對會員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。第十三條 會員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，必要時(shí)可以采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十四條 會員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)超過該方向獲批套期保值額度的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十五條 會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個交易日向交易所申請新的套期保值額度；逾期未申請的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進(jìn)行平倉；逾期不平倉的，交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十六條 獲批套期保值額度的會員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的，交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十七條 會員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度，將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強(qiáng)行平倉，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第四章 附 則第十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。第四篇：中國金融期貨交易所交易規(guī)則中國金融期貨交易所交易規(guī)則第一章 總 則 第二章 品種與合約 第三章 會員管理 第四章 交易業(yè)務(wù) 第五章 結(jié)算業(yè)務(wù) 第六章 交割業(yè)務(wù) 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第八章 異常情況處理 第九章 信息管理 第十章 監(jiān)督管理 第十一章 爭議處理 第十二章 附 則第一章 總 則第一