【文章內容簡介】 交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場D： 計劃參考答案[B]3．期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年參考答案[D]4．期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。A： 客戶代表B： 公司的交易部經理C： 公司的運作部經理D： 出市代表參考答案[D]v 判斷題1．期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]2．根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]3．取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。參考答案[錯誤]v 多選題1．關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A： 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A： 發(fā)生自然災害等不可抗力B： 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]3．依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時D．理事會認為必要時參考答案[B]第五篇：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定及相關文件關于公布《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》的通知 更新日期：20101105上期交監(jiān)查字［2010］265號 各會員單位：為保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，遏制過度交易，打擊期貨市場中的各類違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，上海期貨交易所根據有關業(yè)務細則規(guī)定制定了《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》，現(xiàn)予以公布。特此通知。附件：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定二○一○年十一月五日 附件：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定第一條 為保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，遏制過度交易，打擊期貨市場中的各類違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》、《上海期貨交易所會員管理辦法》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。第二條 上海期貨交易所（以下簡稱交易所）對期貨交易進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)交易出現(xiàn)異常情況，有權對相關交易所會員（以下簡稱會員）或者客戶采取相應監(jiān)管措施。第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則，接受交易所監(jiān)管及會員對其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，交易所認定為異常交易行為：（一）以自己為交易對象，大量或多次進行自買自賣；（二）一組關聯(lián)賬戶內關聯(lián)客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易；（三）日內出現(xiàn)頻繁申報并撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；（四）日內出現(xiàn)大量或多次大額申報并撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；（五）一組關聯(lián)賬戶內關聯(lián)客戶合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；（六）中國證監(jiān)會或交易所認定的其他交易情形。第六條 會員應當密切關注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。會員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，應當予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報告。第七條 因客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所視情況對會員可以采取電話提示、約見談話、現(xiàn)場調查、下發(fā)監(jiān)管警示函、監(jiān)管意見函、向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分等監(jiān)管措施。第八條 客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取要求報告情況、列入交易所重點監(jiān)管名單、約見談話、限期平倉、限制開倉、強行平倉等措施。被采取限制開倉監(jiān)管措施的客戶，交易所將向市場公告。涉嫌違反法律、法規(guī)的，交易所提請中國證監(jiān)會進行立案調查。第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關監(jiān)管措施或做出相關書面決定的，通過客戶所在會員向客戶發(fā)出。會員應當及時與相關客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關監(jiān)管措施和書面決定，保留有關證據，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。第十條會員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，并按照交易所相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定，采取相應監(jiān)管措施，并可同時向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。（一）未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監(jiān)管措施或者書面決定；（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；（三）未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；（四）縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。第十一條 本暫行規(guī)定由交易所負責解釋。第十二條 本暫行規(guī)定自2010年11月22日起實施。關于《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》有關處理標準及處