【文章內(nèi)容簡介】 戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 C．從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準 D．期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易1期貨公司首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值中，風險發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風險轉(zhuǎn)移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機者將風險轉(zhuǎn)移給套期保值者1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料1我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所1外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風險不敏感1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風險管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易1國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求2中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績2期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函2商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。A：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當聯(lián)合辦公，提高工作效率D：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確客戶投訴的接待處理程序2一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25第三篇：期貨交易所管理辦法期貨法律習題：期貨交易所管理辦法單選題1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A： 董事會B： 理事會C： 總經(jīng)理D： 理事長參考答案[B]2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場D： 計劃參考答案[B]3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年參考答案[D]4．期貨交易所會員應(yīng)當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A： 客戶代表B： 公司的交易部經(jīng)理C： 公司的運作部經(jīng)理D： 出市代表參考答案[D]v 判斷題1．期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應(yīng)當公布的信息，并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]3．取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。參考答案[錯誤]v 多選題1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A： 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A： 發(fā)生自然災害等不可抗力B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時D．理事會認為必要時參考答案[B]第四篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在進行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對應(yīng)的期貨品種B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價格走勢上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀公司期貨公司不得為股指期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分當實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是。A：正向套利 B：反向套利 C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標的物的權(quán)利，但不負有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：美式期權(quán) D：歐式期權(quán)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補償 B．不予補償C．按照個人投資者補償規(guī)則進行補償 D．按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償1期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所1我國期貨交易采用的結(jié)算制度是__。A．平倉結(jié)算制度B．當日無負債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度D．合約到期結(jié)算制度1按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員 B：交易結(jié)算會員 C：非結(jié)算會員 D：特別結(jié)算會員1關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：10001尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)1期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．514月 20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數(shù)期貨合