【文章內(nèi)容簡介】 回歸分析1在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大1基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還1期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷1期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨投資者保障基金管理機構1理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產(chǎn)生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會D：中國證監(jiān)會1下列關于基差交易的說法，正確的有__。A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)完全套期保值D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現(xiàn)盈利1非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規(guī)定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行1期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損結算準備金最低余額應當由（）向全面結算會員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結算會員自有資金 D．非結算會員自有資金2某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為30元/噸，買入平倉時的基差為50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元2通過期貨交易形成的價格具有__的特點。A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成D．被視為一種權威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)2期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．2 B．3 C．5 D．72導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷2客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉D：無期限等待客戶追繳保證金二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A．在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員有效市場假說實際上隱含著兩個假設前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標 C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應變性的關于矩形形態(tài)，說法正確的包括__。A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降D．矩形形態(tài)是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動我國期貨市場在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立C：國務院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數(shù)期貨期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列__條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下面關于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的B．基差交易大都是和投機交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B．由客戶自行承擔C．雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任 D．由該經(jīng)營機構賠償損失在反向市場中，多頭投機者的操作策略應該是__。A．買入交割月份較遠的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠的合約2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是．A：首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告 B：首席風險官應當向董事會報告C：首席風險官應當向公司控股股東單位報告D：首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告1目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約1期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格1資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設計B：在各個市場上應分配多少資金去投資 C：止損點的設計D：報償與風險比的權衡1下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔 D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約1期貨市場創(chuàng)新和國際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛B．電子化交易方式廣泛應用，降低交易成本C．公司化改制和上市成趨勢，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快1期貨公司首席風險官應當向報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A：公司總經(jīng)理 B：公司董事會C：中國證監(jiān)會派出機構 D：中國期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列（）條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1下列選項中，關于價差交易，說法正確的有__。A．如果套利者預期不同交割月的合約價差將縮小，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用近期合約價格減去遠期合約價格C．計算價差應用建倉時用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊” D．在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行交易方向相反的交易1下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所2下列關于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約2早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本2（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所2理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本D：以上都有可能2證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項。A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務對接規(guī)則C：報酬支付及相關費用的分擔方式 D：免責條款第四篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術分析 C：風險管理 D：止損止盈某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權利金買入9 月份到期的執(zhí)行價格為140 美元/噸的小麥看漲期權和約，同時以10 美元/噸的權利金買入一張9 月份到期的執(zhí)行價格為130 美元/噸的小麥看跌期權，9 月份時，相關期貨和約價格為150 美元/噸，請計算該投資人的投資結果(每張和約1 噸標的物，其他費用不計)A：10 B：20 C：30 D：40期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計（）。A．每日風險監(jiān)管報表 B．每周風險監(jiān)管報表 C．月度風險監(jiān)管報表 D．風險監(jiān)管報表具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事D．首席風險官下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點期貨投資基金制定的風險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數(shù) C．差額 D．百分