【文章內(nèi)容簡介】 回歸分析1在正向市場中，下列____可以使得基差絕對(duì)值變大。A：現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格下跌 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大1基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還1期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷1期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A．財(cái)政部 B．中國證監(jiān)會(huì)C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)1理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由產(chǎn)生。A：董事會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì)D：中國證監(jiān)會(huì)1下列關(guān)于基差交易的說法，正確的有__。A．基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時(shí)的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利1非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）的規(guī)定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．中國人民銀行1期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由（）向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結(jié)算會(huì)員自有資金 D．非結(jié)算會(huì)員自有資金2某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為30元/噸，買入平倉時(shí)的基差為50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元2通過期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達(dá)成D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)2期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．72導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷2客戶保證金不足時(shí)應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時(shí)追加保證金 C：對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉D：無期限等待客戶追繳保證金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員有效市場假說實(shí)際上隱含著兩個(gè)假設(shè)前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo) C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應(yīng)變性的關(guān)于矩形形態(tài)，說法正確的包括__。A．如果原來的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)上升 B．如果原來的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降 C．如果原來的趨勢(shì)是下降的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降D．矩形形態(tài)是指價(jià)格在兩條水平直線之間上下滾動(dòng)、作橫向延伸運(yùn)動(dòng)我國期貨市場在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立C：國務(wù)院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理?xiàng)l例》 D：適時(shí)推出了滬深300指數(shù)期貨期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列__條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下面關(guān)于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價(jià)格是通過現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的B．基差交易大都是和投機(jī)交易結(jié)合在一起進(jìn)行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān) B．由客戶自行承擔(dān)C．雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 D．由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失在反向市場中，多頭投機(jī)者的操作策略應(yīng)該是__。A．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是．A：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告C：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告D：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告1目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約1期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格1資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設(shè)計(jì)B：在各個(gè)市場上應(yīng)分配多少資金去投資 C：止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)D：報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡1下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有__。A．強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會(huì)員)按持倉比例自動(dòng)撮合成交B．在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用 C．強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān) D．強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約1期貨市場創(chuàng)新和國際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛B．電子化交易方式廣泛應(yīng)用，降低交易成本C．公司化改制和上市成趨勢(shì)，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A：公司總經(jīng)理 B：公司董事會(huì)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1下列選項(xiàng)中，關(guān)于價(jià)差交易，說法正確的有__。A．如果套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將縮小，則進(jìn)行買進(jìn)套利 B．建倉時(shí)計(jì)算價(jià)差，用近期合約價(jià)格減去遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．計(jì)算價(jià)差應(yīng)用建倉時(shí)用價(jià)格較高的一“邊”減去價(jià)格較低的一“邊” D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易1下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所2下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標(biāo)的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約2早期的期貨市場對(duì)于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本2（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所2理論上，在反向市場熊市套利中，如果價(jià)差縮小，交易者_(dá)___ A：獲利 B：虧損 C：保本D：以上都有可能2證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)。A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D：免責(zé)條款第四篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術(shù)分析 C：風(fēng)險(xiǎn)管理 D：止損止盈某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權(quán)利金買入9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140 美元/噸的小麥看漲期權(quán)和約，同時(shí)以10 美元/噸的權(quán)利金買入一張9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為130 美元/噸的小麥看跌期權(quán)，9 月份時(shí)，相關(guān)期貨和約價(jià)格為150 美元/噸，請(qǐng)計(jì)算該投資人的投資結(jié)果(每張和約1 噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))A：10 B：20 C：30 D：40期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（）。A．每日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．每周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事D．首席風(fēng)險(xiǎn)官下跌趨勢(shì)是指一系列較低的低點(diǎn)和一系列較低的高點(diǎn),下跌趨勢(shì)在被突破之前是完整的A：前一個(gè)低點(diǎn) B：前一個(gè)高點(diǎn) C：歷史低點(diǎn) D：歷史高點(diǎn)期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)中長期國債期貨采取__報(bào)價(jià)法。A．價(jià)格 B．指數(shù) C．差額 D．百分