【正文】 對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。參考答案[錯(cuò)誤]3．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場(chǎng)D： 計(jì)劃參考答案[B]3．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項(xiàng)正確的是。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員資格證書(shū) B．申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料1我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過(guò)錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說(shuō)法，正確的有__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動(dòng) B：供給曲線向左方移動(dòng) C：需求曲線向右方移動(dòng) D：供給曲線向右方移動(dòng)2應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．供給過(guò)旺，需求不足B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約1嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。 D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買(mǎi)入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表第二篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力2某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目1目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國(guó)分別是 A：美國(guó) B：巴西 C：阿根廷 D：中國(guó)1期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 B．高于最低余額A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1：銀行對(duì)賬單余額B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1在（）的情況下，買(mǎi)入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地D．買(mǎi)賣雙方約定的場(chǎng)所1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化C．移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。第一篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說(shuō)法不正確的是。A：1500萬(wàn)元 B：3000萬(wàn)元 C：5000萬(wàn)元 D：1億元關(guān)于移動(dòng)平均線，說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)D．審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審核評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A．無(wú)法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌1我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國(guó)債期貨1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空/賣空/買(mǎi)空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大1某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．低于最低余額A：中國(guó)法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表1事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資D：特殊境況投資1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．甲期貨