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20xx年海南省期貨從業(yè)資格:期貨交易所考試題(本站推薦)-全文預(yù)覽

2024-10-28 14:05 上一頁面

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【正文】 .泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2在平倉階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險 B.套期保值交易頭寸實行審批制,其持倉也受限制C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報中國證監(jiān)會備案后實施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1在期貨投機(jī)交易市場上,為了盡可能增加獲利機(jī)會,增加利潤量,必須做到__。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求1交易所對會員結(jié)算完成后,將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.倫敦國際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國期貨交易所關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。每題的備選項中,有多個符合題意)下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時,一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強(qiáng)制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差2監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.分類評價申訴機(jī)制B.分類評價“一票降級”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評審的集體決策制度1手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸1直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.期貨公司B.期貨公司營業(yè)部 C.小王D.期貨公司和小王1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.203 B.193 C.197 D.1961自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。A.10 B.15 C.30 D.60下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是__。A.風(fēng)險較低 B.成本較低 C.收益較高D.保證金要求較低某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時,則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國人民銀行 D.財政部門第二篇:2016年山東省期貨從業(yè)資格:期貨交易所考試題2016年山東省期貨從業(yè)資格:期貨交易所考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。A.信托投資 B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易1股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無力支付手術(shù)費(fèi)用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A.性質(zhì) B.涉及金額C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計損失的會計處理情況1以下說法錯誤的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會2__是在圖中按時間等分,將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A...50美元/盎司 D.2我國期貨交易所會員必須是()。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.中國證監(jiān)會 B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.及時向主管部門報告 B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險 D.了解投資者的投資目標(biāo)1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.2 B.7 C.10 D.15下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險準(zhǔn)備金假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。每題的備選項中,只有一個最符合題意)期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]EuroBOBL債券期貨屬于__。A. B. C. D.管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.各期貨公司期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)()。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可 以依法參與期貨公司清算。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B.申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C.營業(yè)部的管理制度文本D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件,結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.市場資金總量變動率 B.市場資金集中度 C.現(xiàn)價期價偏離率 D.期貨價格變動率2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.提供交易的場所 B.設(shè)計期貨合約 C.監(jiān)督期貨交易D.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理1在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)1期貨交易所不得從事()。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時,為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時,及時向有關(guān)部門反映或舉報C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時,應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告2趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會提出。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B.可以只在報表附注中說明C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出,決定對其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.移動平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線1期貨一
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