【正文】 公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1：銀行對賬單余額B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明D：期貨公司會員收取的保證金標準1在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用__負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存B．投機者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險 C．套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套利者D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A．相互價格關(guān)系 B．絕對價格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別2圖51中關(guān)于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會1刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規(guī)定的時間內(nèi)補足而面臨被強行平倉的風(fēng)險D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益（）是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：凈資本B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結(jié)算準備金要求下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動2在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．此基差交易為買方叫價交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利2某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量2投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失1根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴格執(zhí)行______。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月1期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價格以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令如果實際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢必導(dǎo)致兩者未來的走勢或回報不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止第二篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)考試題天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（）。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 C．財務(wù)負責(zé)人 D．法定代表人在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段C．借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展1期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。此后合約價格下跌到2 530元／噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。A．客戶B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法C：商品交易法 D：以上皆非股票期貨的優(yōu)點是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．0 B．50% C．100% D．100%2通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．期權(quán)交易1下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠期現(xiàn)貨交易首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。第一篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于集合競價的說法正確的有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A．限價指令 B．市價指令 C．套利指令 D．止損指令1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標標準。A：中國銀監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會派出機構(gòu) C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1（）的交易對象主要是標準化期貨合約。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法2下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者的信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投機者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元1對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)1下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況2持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．期權(quán)的標的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權(quán)市場投資C：傳統(tǒng)意