【正文】 A．國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會員自律監(jiān)管模式 D．個人自律管理模式1當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時停止交易C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度1總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）技術(shù)分析的特點包括（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險提示函2商品期貨主要包括。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風(fēng)險狀況 C．期貨公司的風(fēng)險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．已被本機構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計人凈資本B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本2風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險和利潤都很大1某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是__。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。A．變更法定代表人中請書B．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個人財產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價制的叫價方式在__比較普遍。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。A．期權(quán)的標的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權(quán)市場投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強的投機性期貨交易合約標準化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元1對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法2下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段C．借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展1期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價格以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．此基差交易為買方叫價交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利2某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用__負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。 B．交易所的內(nèi)部機構(gòu)A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實 D．根本原因在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會D：董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任1下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．警告 B．公開譴責(zé) C．罰款 D．批評1上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險官的考試成績2期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。A．規(guī)避價格風(fēng)險 B．經(jīng)營規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出1機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量2關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令1以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標準。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨1下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是．A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B：堅持審慎經(jīng)營原則C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理1期貨公司變更法定代表人時，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括__。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。若后來價格上漲到了2 545元／噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標準，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)2期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A：自營業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)D：中間介紹業(yè)務(wù)（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利D：套期保值交易非結(jié)