【正文】 算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施1期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A．選擇入市時(shí)機(jī)B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案1下列期貨市場(chǎng)重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C．中國證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部2正向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則是______。A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)圖51中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．3 B．5 C．8 D．10下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序2一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_萬元。 C．由幾家期貨交易所共同擁有A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號(hào)棉花期貨合約 D．玉米期貨合約期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為。A．向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時(shí)2決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。下列說法正確的是（）。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C：非結(jié)算會(huì)員的保證金D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金2客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí) D．介紹股指期貨法律法規(guī)1從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求2中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將__等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。A．會(huì)員制期貨交易所的收益不能在會(huì)員間分配，使得會(huì)員管理交易所的動(dòng)力不足B．會(huì)員制期貨交易所以營利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化C．會(huì)員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴(kuò)大交易所的資本規(guī)模和實(shí)力D．會(huì)員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作1下列屬于套期保值者特點(diǎn)的有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉D．向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保2以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸1__是投機(jī)者用來限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA下列屬于利率期貨的是__。A．交易筆數(shù) B．股票對(duì)賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對(duì)賬單 27月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。這種誤差，通常稱為。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2 500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆合約。A．公開性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性2下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。A．及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)振出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事。A．證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行1下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券1不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。最終該筆投資__。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長(zhǎng)期國債期貨合約D：首次推出長(zhǎng)期國債期貨期權(quán)合約1期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A：銅、鋁、鋅B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約2每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年當(dāng)RS1取值為90時(shí)，：極強(qiáng) B：強(qiáng) C：弱 D：極弱芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A．需求缺乏價(jià)格彈性 B．需求富于價(jià)格彈性 C．供給缺乏價(jià)格彈性 D．供給富于價(jià)格彈性1下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有__。A．40 B．50 C．100 D．25第五篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 D．完全獨(dú)立于期貨交易所1凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+（）客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)。A：流通量風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度2中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新__。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。A．圖表明市場(chǎng)由反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)向正向市場(chǎng) B．此圖表明市場(chǎng)上基差走強(qiáng)C．在t1時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格2全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約1嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力2某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1：銀行對(duì)賬單余額B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)