【正文】 同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地D．買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化C．移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．相互價(jià)格關(guān)系 B．絕對(duì)價(jià)格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別2圖51中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A：凈資本B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說(shuō)法，正確的有__。A．此基差交易為買(mǎi)方叫價(jià)交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對(duì)經(jīng)銷商明顯不利2某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。A．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失1根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是． A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所2證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止第二篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A．實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段C．借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過(guò)差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展1期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A．客戶B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有__。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易1下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣(mài)出A貨幣期貨合約，買(mǎi)入B貨幣期貨合約的交易是。第一篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的有__。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1（）的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法2下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國(guó)庫(kù)券期貨C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元1對(duì)期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管的原因是__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況2持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為_(kāi)_。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同 D．期權(quán)的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場(chǎng)投資 B：產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來(lái)很大便利。則以下說(shuō)法正確的是（）。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說(shuō)法正確的有__。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A．變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A：1500萬(wàn)元 B：3000萬(wàn)元 C：5000萬(wàn)元 D：1億元關(guān)于移動(dòng)平均線，說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。A．無(wú)法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌1我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空/賣(mài)空/買(mǎi)空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大1某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。A：中國(guó)法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷1期貨投資基金的類型有__。A：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本B：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。 C．期貨市場(chǎng)比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁A．已被本機(jī)構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過(guò)證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關(guān)需求法則說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊(cè)資本額期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機(jī)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者1申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）等申請(qǐng)材料。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函2商品期貨主要包括。A：投機(jī) B：套期保值 C：套利 D：遠(yuǎn)期TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過(guò)于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶，存入保證金20 萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。A．附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)A．1% B．7% C．37% D．77%1當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）技術(shù)分析的特點(diǎn)包括（）。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件1下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說(shuō)法，正確的有__。A．國(guó)家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會(huì)員自律監(jiān)管模式 D．個(gè)人自律管理模式1當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時(shí)停止交易C：限制會(huì)員或者客戶的最小持倉(cāng)量 D：調(diào)整漲跌停板幅度1總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)