【正文】 同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權 B．非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C．全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任D．非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任2負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用__負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A．相互價格關系 B．絕對價格關系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別2圖51中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本1期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應當至少保存20年。A：凈資本B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結算準備金要求下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．此基差交易為買方叫價交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利2某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失1根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴格執(zhí)行______。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價格以下屬于建倉階段內容的有__。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止第二篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀業(yè)務考試題天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀業(yè)務考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（）。A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段C．借鑒國際上金融機構監(jiān)管的“風險導向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展1期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A．客戶B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有__。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．期權交易1下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓C：禁止轉讓、轉移財產(chǎn)D：轉讓所持期貨公司的股權預期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。第一篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務試題廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于集合競價的說法正確的有__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 C．國務院商務主管部門D．國務院證券監(jiān)督管理機構期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其。A：中國銀監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會派出機構 C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會派出機構1（）的交易對象主要是標準化期貨合約。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術分析方法2下列機構中，不屬于期貨監(jiān)管機構的是。A．一年以內的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內的國庫券期貨C．一年以內的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元1對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。A．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務等情形D．是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況2持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．期權的標的物相同 B．期權的到期日不同 C．期權的買賣方向相同 D．期權的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權市場投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強的投機性期貨交易合約標準化是指除之外的所有條款都是預先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。則以下說法正確的是（）。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的 B．在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 D．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲備存款與社會公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎貨幣期貨公司風險監(jiān)管指標包括。A．變更法定代表人中請書B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價制的叫價方式在__比較普遍。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》2在進行套利時，交易者主要關注的是合約之間的__。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元關于移動平均線，說法錯誤的是______。A．無法判斷 B．可能轉升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌1我國的期貨交易必須在（）內進行。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大1某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是__。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人2下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷1期貨投資基金的類型有__。A：期貨公司借入次級債務的，不可以將所借人的次級債務計人凈資本B：期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本C：期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本2風險監(jiān)管報表包括（）。 C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁A．已被本機構聘用B．最近3年內未受過刑事處罰C．最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應當至少保存20年。A．套期保值者將風險轉移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉移給套期保值者 D．投機者將風險轉移給套期保值者1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函2商品期貨主要包括。A：投機 B：套期保值 C：套利 D：遠期TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應求 C：供需平衡 D：品位不好某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構A．1% B．7% C．37% D．77%1當KD低于20就應該考慮__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）技術分析的特點包括（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨公司的，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結算軟件1下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會員自律監(jiān)管模式 D．個人自律管理模式1當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構． A：提高保證金 B：暫時停止交易C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調整漲跌停板幅度1總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機