【正文】 人下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%按指定的價(jià)格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢必導(dǎo)致兩者未來的走勢或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權(quán)市場投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月1期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易1某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失1根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。（）A．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度B．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C．投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度1認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價(jià)理論1選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市1證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營需要下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場的交易量2投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A．交易筆數(shù) B．股票對賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對賬單 27月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。A．此基差交易為買方叫價(jià)交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利2某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元2當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動(dòng)2在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．每日無負(fù)債 B．每周無負(fù)債 C．每月無負(fù)債 D．每無負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．因市場流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) B．合約到期前，期貨交易者未及時(shí)平倉C．期貨價(jià)格波動(dòng)過大時(shí)，保證金不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足而面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問的價(jià)差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨1下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是．A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B：堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理1期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。A．變更法定代表人中請書B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案1下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約D：首次推出長期國債期貨期權(quán)合約1期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動(dòng)性1下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)1刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息1下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作 1999年國務(wù)院及中國證監(jiān)會(huì)分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對期貨市場的法制監(jiān)管。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》2在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．相互價(jià)格關(guān)系 B．絕對價(jià)格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別2圖51中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確